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2009 年 4 月 2008：美国反海外腐败法追诉再掀高潮 作者 WILLIAM F. PENDERGAST 在本文发表之际，美国《反海外腐败行为法》（Foreign 诉案外，我们还注意到有大量媒体报道和公开上市公 Corrupt Practices Act ，下称“ 反海外腐败法” ）的 司信息披露中提到的尚待处理的反海外腐败法调查 又一个追诉行动高潮年刚刚落下帷幕，大结局演出是 案，同时亦有民事主体对其他公司提起诉讼，指控其 德国西门子（Siemens AG）与美国司法部（“ 司法 从事某些活动，这些活动如果属实即构成违反反海外 部”）、证券交易监督委员会（“证监会”）和德国公 腐败法。美国司法部刑事分部反欺诈局副主管马克门 诉人达成和解协议，同意支付史上数额最高的一笔反 德尔松（Mark F. Mendelsohn）在某次业界研讨会 海外腐败法罚金，而后加演的谢幕曲则是法国菲亚特 上指出，反欺诈局当时有约 80 至 100 单案件待查。 公司（Fiat）卷入的“联合国石油换食品计划”调查案。 毋庸置疑，反海外腐败法追诉的步调及其所处以的刑 2007 年间，因美国执法机构对企业提起反海外腐败 罚力度都在促动着下至法务部门上至董事会的公司管 法追诉（下称“反海外腐败法追诉”）而产生的罚金及 理层对这一领域合规状况的关注。从政府长期监管的 罚款，总计高达 1.3 亿美元。面对创纪录的企业反海 对象（如国防、石油和天然气行业），到新近增加的 外腐败法追诉案件，及其所带来的对涉案个人的严刑 执法目标（如药品和医疗器械公司、货品转运人，以 峻罚，人们普遍预测，目前的趋势将得以延续， 及日益受到波及的金融服务机构），反海外腐败法已 2008 年的反海外腐败追诉案件量将持续攀升。究竟 成为众多行业关注的焦点。 2008 年能否再掀新高潮，达到甚至赶超前年创下的 记录？凭借案中对西门子公司处以的总额近 16 亿 在反海外腐败法审查意见程序的 32 年历史中，仅发 （没错，是“亿”）美元的罚款，西门子和解案已经 布了 49 个审查意见公告。2008 年，司法部就其对 将 2008 年锁定为反海外腐败法追诉行动的又一个创纪 反海外腐败法的解释发布了三个审查意见公告，引起 录的年份。此外，诚如我们在下文所述，该年度的所 寻求了解司法部执法动向的各公司企业及其顾问的高 有追诉案均已证明，在针对全球各行业经营实体的合 度关注。2006 年 10 月期间，当时在任的司法部刑 规管制项目中，美国反海外腐败法的地位正日益重 事分部副总检察长埃利斯菲舍尔（Alice Fisher ）鼓 要。本文列举截止到 2008 年 12 月 31 日的反海外 励各公司企业充分利用这一司法工具。司法部反海外 腐败法追诉案，并就可能影响今后反海外腐败法追诉 腐败法的执法人员一向坚持推广司法部的意见解答程 的各种值得关注的动态进展进行探讨。 序，并通过及时分析各种问询中提出的问题并将其意 见予以公告，充分表明了其对该程序的重视。 根据美国现行法律，反海外腐败法追诉程序包括由司 法部提出的刑事控诉、由司法部和证监会分别或联合 下文探讨 2008 年期间针对公司企业提起的重大反海 提起的民事诉讼，以及向证监会提起的行政追诉。该 外腐败法追诉案、司法部 2008 年以来发布的审查意 等追诉可针对企业法人及其高层管理人员提起。 见公