中小企业板上市公司信息披露直通车试点业务操作指南2012.39.docxVIP

中小企业板上市公司信息披露直通车试点业务操作指南（2011年10月17日发布，2012年7月2日修订）为规范上市公司信息披露直通车试点业务的办理行为，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司信息披露直通车试点业务指引》等有关规定，深圳证券交易所中小板公司管理部制定本业务操作指南。信息披露直通车试点业务操作的一般规定1、上市公司应当使用本所披露业务技术平台的 “中小企业板业务专区”（以下简称“业务专区”）报送信息直通披露申请。本所只接受上市公司从“业务专区”申报的直通信息披露公告文件，不接受人工方式、纯传真方式报送的直通信息披露公告文件。上市公司可以将附件资料（如相关决议、中介机构报告、合同文件、协议或批文等签字件、批复件、盖章件等）转换成电子文件与直通信息披露公告文件一同上报，也可仍通过传真系统提交。上市公司应保证该电子文档与原件完全一致。2、上市公司提交直通披露申请，提交时间不晚于交易日18:00。3、上市公司应当对直通披露的公告文件的登载情况予以关注，发现错误、遗漏或误导的，及时与本部分管人员联系处理。信息披露直通车试点业务的办理流程1、查阅信息披露公告文件与附件资料的要求上市公司应查阅《上市规则》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式》相关部分，了解信息披露公告文件与附件资料的内容和时间的具体要求。2、准备信息披露公告文件与附件资料上市公司应按要求编写信息披露公告文稿并准备附件资料。3、通过业务专区完成直通披露申请（1）使用数字证书，登录“业务专区”上市公司经办人使用数字证书确认身份，登录深圳证券交易所网站的“业务专区”。有关数字证书的申请、变更等业务，请参见《关于向上市公司发放“深圳证券交易所数字证书”的通知（2007年修订版）》，登录 “业务专区”的方式详见附件1。（2）创建新的信息披露申请点击“信息披露业务\信息披露申请”栏目，选择“新建申请”，系统将弹出信息披露申请页面。该页面中“公司代码”和“公司简称”是自动填写的，上市公司应填写公告份数、附件份数、拟披露日期、拟披露报刊等信息，如果自动显示的经办人不是实际办理人，则应修改页面中填写的内容。注意务必准确填写手机号码，该手机号码将用于短信通知上市公司业务办理人直通披露申请办理进展情况。（3）添加公告类别点击“添加新公告类别”链接，将展示备选的公告类别页面。上市公司有两种方法查询到所需的公告类别：①按照“公告类别”树状结构体系（依据本所内部的业务类别编号排序，该体系将随着业务的发展而不断更新）查询、选择；②使用“快速检索”功能，输入需要查询的公告类别的名称中的一部分，例如输入“股东大会”，再点击右侧的“检索”按钮，页面将会展示公告类别树状体系中所有名称中含有“股东大会”字样的公告类别，便于上市公司在较少的类别中选取所需的公告类别。上市公司办理业务时，只能选取公告小类，即名称前的数字编号为6位的公告名称。找到所需的公告类别后，可通过以下三种方式添加到该页面右侧的“已选公告类别”列表中：①双击该公告类别；②点击紧跟该公告类别名称后面的“”；③用鼠标拖拽至“已选公告类别”列表中。此时，如果本所向上市公司为这些公告类别提供了相应的备查规则，所有这些公告类别所对应的规则将会全部显示在“已选公告类别”下侧的“规则备查列表”中（以发布时间倒序排列）。当上市公司添加了所有所需的“公告类别”后，点击“下一步”按钮，将返回“信息披露申请”页面。对于属于直通车试点的上市公司提出的直通信息披露申请，如果所有公告类别都符合直通披露要求，技术平台将提示：“当前信息披露申请的审查类型为‘事后审查’”，该页面将显示已经添加的“公告类别”和选择这些公告类别可能需要参考的规则列表，并提供上市公司上传文件的区域。 如果上市公司发现本次选取的公告类别有误，可以点击相应公告类别右侧的“删除”按钮予以删除，如需添加其他公告类别，只要点击“添加新公告类别”链接就可以添加更多的公告类别。 （4）自查公告添加公告类别工作完成后，应对已经选取的公告类别进行逐个自查。点击每一个公告类别右端的“披露要点”链接即可进行相应公告的自查。上市公司应对页面中提示的“业务关注点”进行逐个检查，并依据当次披露的实际情况点击左侧的“是”、“否”、“不适用”选项，如对照此处的业务关注点发现已准备好的文件不符合要求，应对原已上传的文件进行修改、替换操作，该页面也提供上传新的文件的功能（注意：该页面中的上传文件列表并不只是对应于正在审查的公告类别的文件，而是本次信息披露申请过程中上传的所有文件，所以不应删除属于本次信息披露申请而非本公告类别的文件）。审查结束后点击“保存”即可保存本次自查结果，否则点击“返回”将不会保存审查结果。“保存”或“返回”后，都将返回信息披露申请页面。 （5）上传文件 在对所有公告