审计处-附件1.docVIP

附件1 浙江工业大学机关部门工作年度考评表 部门 审计处 考评年度 2014年 工作情况 一、《年度工作计划》完成总体情况 2014年，我处以服务学校教育发展和改革为中心，以促进教育政策措施贯彻落实、推进反腐倡廉建设为重点，建立健全内部审计制度，着力强化审计整改，有效扩大审计覆盖面，充分发挥了审计“免疫功能。实施全过程跟踪审计2011—2013年浙江省教育内部审计先进集体 根据省教育厅文件精神，结合学校实际，制定了《浙江工业大学审计工作联席会议制度》。联席会议由校长为组长，校纪委书记为副组长，审计处、组织部、纪检监察办公室、人事处、计划财务处等职能部门发挥各有关部门监管合力，构建紧密合作、各司其职、各负其责、相互配合的审计工作联动协作机制，进一步提升审计工作 根据省教育厅“浙江教育审计整改年”的有关要求，把审计整改落实摆到突出位置，认真贯彻执行《浙江工业大学审计“一函、二书、二制”制度》，对审计过程中发现违纪违规或者管理不善等需要马上整改的问题，向审计发出严格遵守《内部审计人员职业道德规范》，独立、客观、公正。监督职能，工作中发挥作用， （1）日常基建和修缮工程项目竣工结算审计 （2）在建基建工程项目的全过程跟踪审计 实施全过程跟踪审计全过程跟踪审计 2、深入开展经济责任审计，促进党风廉政建设 （1）中层干部离任经济责任审计 根据组织部委托，对合作发展处、科学研究院、社会科学研究院3个部门开展了中层干部离任经济责任审计，提出有关整改建议和意见6条，以规范部门财经管理，加强内部控制。审计依据《浙江省高等学校内部管理领导干部经济责任审计实施办法》，重点关注领导干部经济决策权和经济管理权的履行情况，促进领导干部守法、守纪、尽责。 （2）校办企业负责人离任经济责任审计 根据原经营性资产管理办公室委托，对机械设备公司、催化剂公司、化工科技公司3个单位开展了校办企业负责人离任经济责任审计，提出有关整改建议和意见11条。通过审计，客观公正地评价了领导干部任期经济责任，掌握了各单位经营情况，重点揭示了这些单位在集体决策、经费审批、内部控制、资产管理等方面存在的问题，规范了各单位的财务管理，促进了领导干部勤政廉政和全面履行工作职责。 3、积极开展校办企业财务收支与经济效益审计，提高经营性资产效益 根据学校资产经营公司委托，我们对航海仪器有限公司、化工设备有限公司2家单位开展了财务收支和经济效益情况审计，已完成1项，提出有关建议5条。在审计过程中，我们从以往单纯的查处问题为主，向查错纠弊、加强管理和提高效益并重转变，增加了内部控制审计的相关内容，审查企业内部控制管理情况，揭露财务控制的薄弱环节，揭示风险隐患，加强预防预警，分析资金使用绩效，充分发挥审计监督与服务职能。 4、严格招标文件和经济合同审签，把好经济业务源头关 对经济文件的主体、设备或工程项目清单（含数量和质量）、价款、履行期限、地点和方式以及违约责任等方面逐条进行认真审查。全年共审核工程项目经济合同及招标文件的审核项目25份，提出审核意见16条，在保证经济文件全面性及有效性、规范合同签订、维护学校合法利益等方面发挥了积极的作用。 5、开展公务支出公款消费审计检查，架起廉政“高压线” 根据省委办公厅、省政府办公厅《关于建立健全公务支出公款消费审计制度的意见》、省审计厅《关于做好全省公务支出公款消费专项审计工作的通知》和省教育厅《关于做好省属高校公务支出公款消费专项审计工作的通知》要求，对学校2013年度公务支出公款消费情况进行了审计检查。审计发现的问题得到了学校的高度重视，通过学校各部门（单位）主要负责人会议 6、积极配合科研经费审签，监督科研经费使用 根据科学研究院委托，完成三项省自然科学基金项目经费使用情况的审计。对项目的经费使用、预算执行情况做了分析，提交3份审计情况说明书。同时，做好科研经费的结题决算审签工作，与学校科研部门、计财处等部门紧密配合，按照各科研经费主管部门的不同要求，对全部计划项目、基金项目有序开展科研经费审签，全年共完成科研项目审签305项。 7、加强采购项目的审计监督，提高教育资金使用效益 一年来，共参加学校政府采购开评标219场次，涉及金额1.2141亿元；参加政府采购项目验收工作5项，参与之江学院柯桥校区工程项目招投标工作9项。通过审计监督，保证学校采购项目的真实性、合法性、合规性和效益性。 8、配合省教育厅开展审计工作 两次选派人员参加省教育厅组织的“三公经费”和“小金库”检查及科研经费审计。 六、存在主要问题 1、由于工作任务重，审计人手紧缺，导致工作在一定程度上受到了影响。 2、审计工作实干多，研究少。 备注 填申报精神文明奖 4