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国际收支外汇业务办事指南 目 录 一、国际收支处外汇管理业务办理文件依据 （一）银行结售汇市场准入、退出和结售汇银行结售汇综合头寸的核定与调整外币代兑机构、新台币兑换 1.2.1备案制管理 1.2.2 报告制管理 1.3银行结售汇期间变动管理 1.3.1 发生合并或分立 1.3.2发生基本信息变更 1.4银行停办结售汇业务备案 （二）外币代兑机构备案管理 （三）外币兑换机备案管理 （四）新台币兑换备案管理 （五）银行资本金或营运资金本外币转换 （六）合作办理远期结售汇备案管理 （七）银行和企业财务公司结售汇综合头寸管理 三、国际收支处外汇管理业务联系方式  一、业务办理文件依据 （一）银行结售汇市场准入、退出和结售汇相关管理《中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务的通知》（银发[2005]201号） 《国家外汇管理局关于合作办理远期结售汇业务有关问题的通知》（汇发[2010]62号） 《银行办理结售汇业务管理办法》（人民银行令[2014]第2号） 《国家外汇管理局关于调整金融机构进入银行间外汇市场有关管理政策的通知》（汇发[2014]48号）（汇发[2014]号）银行结售汇综合头寸的核定与调整 《国家外汇管理局综合司关于调整银行结售汇综合头寸统计报表及报送方式的通知 》（汇综发[2012]129 号）（汇发[2014]号 （三）个人本外币特许兑换、外币代兑机构、新台币兑换 1《外币代兑机构管理暂行办法》（中国人民银行令[2003]第6号） 2《国家外汇管理局关于改进外币代兑机构外汇管理有关问题的通知》（汇发[2007]48号） 3《国家外汇管理局关于进一步完善个人本外币兑换业务有关问题的通知》（汇发[2008]24号） 4.《个人本外币兑换特许业务试点管理办法》（汇发[2012]27 号） 5《国家外汇管理局关于新台币兑换管理有关问题的通知》（汇发[2013]11号）。 国际收支处外汇管理业务办理工作流程 名称 具体内容 需要提交的申请材料 办理流程 办理期限 1 银行结售汇业务市场准入、退出、变更管理 1.1银行即期结售汇业务市场准入管理 1.1.1核准制管理 除政策性银行、全国性商业银行外，其他银行总行、外国银行境内管理行申请即期结售汇业务资格，由所在地外管局分局、外汇管理部审批。申请银行需提交以下材料： 1.办理结售汇业务的申请报告。2.《金融许可证》复印件；3. 办理结售汇业务的内部管理规章制度，应至少包括以下内容：结售汇业务操作规程、结售汇业务单证管理制度、结售汇业务统计报告制度、结售汇综合头寸管理制度、结售汇业务会计科目和核算办法、结售汇业务内部审计制度和从业人员岗位责任制度、结售汇业务授权管理制度。 4.具备办理业务所必需的软硬件设备的说明材料。 5.拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员的说明材料。 6.需要经银行业监督管理部门批准外汇业务经营资格的，还应提交外汇业务许可文件的复印件。 1.国际收支处对即期结售汇业务申请的受理，按以下规定进行：（1）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；（2）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容；（3）申请事项属于本处职责范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本处要求全部补正申请材料的，应当受理申请；2.国际收支处相关人员对报送材料进行初审和复审，并根据内部分级授权报经相关领导核签，审核合格后按OA系统发文程序逐级上报，最后以分局发文形式批复。 应当在收到银行提交的完整申请材料之日起20个工作日内予以批复。在二十个工作日内不能办理完毕的，应当报外汇管理部领导批准后事先告知银行，可以延长十个工作日。 1.1.2备案制管理 1．银行分行申请办理即期结售汇业务向所在地外管局分支局备案，需提供以下材料：（1）《银行办理即期结售汇业务备案表》一式两份； （2）总行及上级分行执行外汇管理规定情况考核等级证明材料； （3）办理结售汇业务的申请报告； （4）《金融许可证》复印件； （5）具备办理业务所必需的软硬件设备的说明材料； （6）拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员的说明材料。 2．银行支行及下辖机构办理即期结售汇业务，持《银行办理即期结售汇业务备案表》一式两份，金融许可证复印件、总行及上级分支行执行外汇管理规定情况考核等级证明材料，向所在地外汇局分支局备案。 1.对即期结售汇业务申请的受理，按以下规定进行：（1）备案表存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正。（2）备案表内容不齐全的，应当当场或者在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容。（3）申请事项属于本处职责范围，申请材料齐全、符合法定