深圳市艾比森光电股份有限公司2017年度内部控制自我评价.PDFVIP

深圳市艾比森光电股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 深圳市艾比森光电股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等相关法律、法规的相关要求，以及《企业内部控制基本规范》及其配套 指引的规定和其他内部控制监管要求，结合深圳市艾比森光电股份有限公司（以 下简称 “公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司截至2017 年 12 月31 日（内部控制自我评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价，具体内容如下： 一、公司内部控制制度建设的总体情况 公司管理层充分认识到良好、完善的管理机制对实现经营管理目标的重要性， 并根据自身的实际情况，建立了覆盖生产经营各环节的内部控制制度，保证了公 司业务活动的正常进行。 （一）内部控制制度的完整性 为了保证公司运作的规范化、制度化，公司董事会按照《公司法》、《证券 法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》等文件的规定，及时修订了公司章程及有关制度