chapter-2--市场失灵与财政职能.ppt

经济制度 市场在资源配置中起主导作用和基础作用 看不见的手（Invisible Hand） 成为表示资本主义完全竞争模式的形象用语 主要特征：私有制，人人为自己，都有获得市场信息的自由，自由竞争，无需政府干预经济活动 反映了早期资本主义自由竞争时代的经济现实 市场经济 ≠ 无政府经济 市场经济中也存在着政府干预 市场经济中政府的权力必须加以限制 财政学的研究重点 现代财政理论的基本思路 基本思路 外部效应 又称外部性（externality）、邻居效应 是指人们的经济活动对他人造成影响而未将这些影响计入交易的成本和价格之中 即某个经济主体的行为对他人福利造成影响，受到影响者没有因为受损而得到赔偿，也没有因为受益而付出代价 可分为正外部性和负外部性 正外部性 又称为外部经济（external economy） 是指生产和消费行为给他人带来好处 一旦一个经济主体的行为产生了正外部效应，那么意味着其应该得到的收益而没有得到 负外部性 又称为外部不经济（external diseconomy） 是指生产和消费行为给他人造成损失 一旦一个经济主体的行为产生了负外部效应，那么就意味着其应承担的负担没有承受 外部效应后果 对于产生负外部性的经济行为主体，政府可以采取一些矫正性措施，使其承担部分或全部的社会成本，例如：收税、收费、罚款等，从而在一定程度上控制负外部性的出现。 对拆毁历史建筑物实行管制 向修复历史建筑物的人提供税收减免 1840年《历史性建筑法案》 古迹基金会 获得政府资金支持 可直接为捐助人、维修人减免税收 对于产生正外部性的经济行为主体，政府可以采取一些鼓励性措施，使其获得部分补偿，例如：财政补贴、税收减免等，从而在一定程度上鼓励人们从事能够产生正外部效应的活动。 外部效应与市场失灵梳理 基 本 思 路 私人产品及其特征 私人产品（Private Goods） 数量将随任何人对它的消费增加而减少的产品 私人产品及其特征 竞争性（Rivalness） 任何人增加对这种商品的消费都会减少其他人所可能得到的消费水平 排他性（Excludability） 个人可以被排除在消费某种物品和服务之外 只有对商品支付价格的人才能消费该商品 公共产品及其特征 公共产品（Public Goods） 具有非竞争性和非排他性的产品 公共产品及其特征 非竞争性（Non-rivalness），即MC=0 任何人增加对这些商品的消费都不会减少其他人所可能得到的消费水平 非排他性（Non-excludability） 公共产品的提供者无法将拒绝付款者排除在消费范围之外，或者虽然可以“排他”，但由于排他成本过高以致在经济上不可行，从而最终无法排他 美国一个小镇的居民喜欢在7月4日这天看焰火 全镇500个居民，每人对观看焰火都给出了10美元的评价（放焰火的利益 = 5000美元） 放焰火的成本 = 1000美元 放焰火的利益 放焰火的成本 ? 7月4日放焰火是有效率的 私人市场能提供这种有效率的结果吗? 搭便车者（Free Rider）——得到一种物品的收益但避开为此支付的人 答案：NO! 结果：由于私人无利可图，艾伦做出不举办焰火表演这种从社会来看无效率的决策 人们有成为搭便车者的激励 如何解决小镇的问题？ 政府介入——镇委员会赞助7月4日的庆祝活动1000美元 镇委会员的资金从何而来？ —向每个人增加2美元的税收 结果如何？ 小镇上每个人的福利都增加了8美元（10美元的评价—2美元的税收） 由于公共产品没有排他性，搭便车者问题就排除了私人市场提供公共产品。但是，政府可以潜在地解决这个问题。如果政府确信总利益大于成本，它就可以提供公共产品，并用税收为它支付，这可以使每个人的状况变好。 公共产品与市场失灵梳理 混合产品及其特征 混合产品：不能同时具备非竞争性和非排他性的产品 在一定条件下具有非竞争性和非排他性 具有非竞争性的同时也具有排他性 具有非排他性的同时也具有竞争性 只要不超过一定的限度，该产品的消费是非竞争和非排他的，但若超过一定限度，则具有竞争性和排他性。 非竞争性——任何人增加对这些商品的消费都不会减少其他人可能得到的消费水平 排他性——只有对商品支付价格的人才能消费该商品 ? 公有资源（common resource ） 公有资源及其特征 兼具非排他性和竞争性的产品 非排他性——无法或难以将拒绝付款者排除在外 竞争性——任何人增加对这类商品的消费都会减少其他人可能得到的消费水平 公有资源及其特征 公有资源不具有排他性 ? 想使用公有资源的任何一个人都可以免费使用 公有资源具有竞争性 ? 一个人使用公有资源减少了其他人对它的享用 公有资源的问题产生了 ? 一旦提供了一种物品，决策者就需要关注它被使用了多少 中世纪的小镇，人