BOT项目专项资产管理计划资产管理合同（优先级02）.Image.Marked.pdf

隧道股份 BOT 项目专项资产管理计划 资产管理合同 （本协议适用于优先级资产支持证券 02） 委托人： 地址： 邮政编码： 电话： 传真： 联系人： 计划管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路168号 邮政编码：200120 电话：021 传真：021 联系人：张振华 鉴于： 1. 隧道股份 BOT 项目专项资产管理计划（以下简称 “专项计划”），业经中国 证券监督管理委员会【】号文件批准，通过设立专项计划所募集的优先级资 产支持证券02（以下简称“优先级资产支持证券02”）的基本情况详见附件 一； 2. 计划管理人愿意根据《隧道股份 BOT 项目专项资产管理计划说明书》（以下 简称“《计划说明书》”）的规定设立并管理专项计划，并向委托人销售优先 级资产支持证券02； 3. 委托人具有投资资产支持证券的所有合法权利、授权及批准，其购买资产支 持证券的资金来源及用途合法，不存在影响认购资产支持证券 02 的情形。 认购人愿意在遵守《委托人声明和保证书》（详见附件二）的前提下，购买 资产支持证券。 双方达成如下协议： 1. 委托人从计划管理人处认购面值为人民币 100 元整（￥ 100 RMB） 的优先级资产支持证券02，认购价格为 100 元/每百元面值。 2. 委托人应于 年 月 日中午 12：00 之前将全部认购款人民币 元整 RMB）划至计划管理人指定账户 （以计划管理人银行账户确认 （￥ .00 为准）。如委托人未能按上述规定按时、足额将相应款项付至计划管理人指 3-1-1 定账户，计划管理人有权不向委托人销售优先级资产支持证券02。 计划管理人指定账户： 户名： 上海国泰君安证券资产管理有限公司 开户银行： 【】 账号： 【】 联行号： 【】 现代化支付系统号：【】 上海同城交换号： 【】 汇款用途： 优先级资产支持证券02缴款 3. 在专项计划设立日，按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，将委 托人根据本协议第 1 款规定认购的全部优先级资产支持证券 02 托管到委托 人在中国证券登记结算有限责任公司的账户中。 委托人账户名： 【】 账 号： 【】 4. 专项计划设立后，计划管理人只能根据《隧道股份BOT项目专项资产管理计 划标准条款》（以下简称“《标准条款》”）、《隧道股份BOT项目专项资产管理 计划资产买卖协议》的约定，将认购资金用于向大连路隧道公司购买相应的 基础资产，即《专营权合同》中约定的 2013 年 4 月 20 日至 2017 年 1 月 20 日期间应到期支付的，每年 4 月 20 日、7 月 20 日、10 月 20 日、12 月 20 日和次年1月20 日合同规定的专营权收入扣除（1）隧道大修基金以及（2） 隧道运营费用后的合同债权及其从权利。 5. 专项计划设立后，计划管理人应按照《标准条款》及本协议所约定的资金管 理流程（详见附件三），分配专项计划的资产收益。 6. 本协议经双方签字盖章之日起生效，于优先级资产支持证券 02 的到期日终 止。 7. 任何一方如有违约行为，违约方须依法承担以下违约责任： 1）任何一方违约，包括擅自解除本协议，应承担违约责任； 2）计划管理人如违反本协议第3条规定