监察部门内控的流程.docVIP

监察岗位重要职责、权力事项目录 按照局推进内控机制建设、做好权力运行工作的安排部署和要求，结合岗位考核办法中监察部门的工作职责，特制定监察部门权力运行工作的重要职责和内容。 一、主要职能 监察部门工作人员应本着公正、公平、公开的原则进行行政监察、廉政监察、执法监察等，不得徇私枉法，带个人情感私自开展工作。 二、重要职责、权力事项及处置界限 （一）信访处理 1、上级转办件，监察室签拟意见后报分管局领导或局长决定； 2、本级受理件，监察室签拟意见后报分管局领导或局长决定； 3、下级呈报件，监察室签拟意见后报分管局领导或局长决定； 其中：匿名的、线索不清的、对一般干部的信访举报，由监察室决定；署名的、线索清楚的、对中层副科级（含）以上领导干部的信访举报，报分管局领导决定。 （二）案件调查 对本局系统中层干部（含）、职工立案调查由局长办公会决定； （三）案件审理 1、本级案件由局党组审理； 2、本级初核的信访件由办公室受理，报分管局领导或局长审定，再与相关科、室等部门联动。 （四）处理决定 局长办公会 （五）执法监察 1、需与人事部门、办公室协作； 2、分管领导审定。 （六）党风廉政建设责任制等考核、评比 1、需与人事部门、办公室协作； 2、局长办公会审定。 监察部门重要职责、权力事项运行流程 一、信访受理 （一）流程图 ↓ （二）说明： 1、三种形式的信访：来信、来访、来电，监察部门签拟意见后报分管局领导或局长决定； 2、信访处理情形为：暂存、转办、交办、初核； 5、处理时限按照《信访条例》规定执行。 二、信访初核 （一）流程图 （二）说明： 1、初核处理的情形分为：了结、转立案、移送司法机关。 2、转立案、移送司法机关的由局长办公会审批。 3、了结、组织处理的按照初核对象的级别分别由分管领导和主要领导审批。 三、案件调查 （一）流程图 （二）说明： 1、调查结果分为：转销案、转审理 2、转销案的报局长办公会审定；转审理的报审理委员会审理。 四、案件审理 （一）流程图 ↓ （二）说明： 1、本级调查的案件或本系统大案要案由案审委员会审理； 2、本局受理的一般性案件先由监察室审理，再报分管局领导、案审委员会。 3、审理结果为：转销案、转结案 五、处理决定 （一）流程图 ↓ （二）说明： 1. 监察室将处分决定以书面形式通知受处分人员本人。 2. 人事科将处分决定归入受处分人员本人档案，并对受降级、撤职和开除处分的办理相关人事手续。 六、执法监察 （一）专项执法监察 1.流程图 2.说明： （1）专项执法监察仅指对税务执法监察子系统产生的疑点问题进行立项监察。 （2）根据疑点信息选定协作的业务科室。 （3）处理意见包括：对不予问责的一般性问题提出监察建议、制作监察建议书转监察对象整改；对需要问责的转法规科问责追究；对违法违纪的转监察室进行调查。 （二）综合执法监察 1.流程图 ↓ ↓ 2.说明： （1）执法监察联席会议成员单位为：人事科、办公室、法规科、监察室等部门。 （2）综合执法监察范围包括州局指定的重点监察事项。 （3）综合执法监察的实施及问题的督促处理由监察室牵头，成员单位各司其责、相互配合协作。 七、党风廉政建设责任制考核 （一）流程图 (二)说明： 1.年度考核项目及标准根据各科、室、稽查局、信息中心党风廉政建设目标责任书制定。 2.具体的考核工作与办公室配合协作。 信访受理岗位登记 监察部门研究提出 处理意见 分管领导审核、审批 主要领导审核、审批 信访管理岗制 定初核方案 监察部门研究审核 分管领导审批 监察部门组织实施 形成初核报告 分管领导审批 主要领导或局长 办公会审批 案件管理岗制作立案呈批表及调查方案 监察部门研究审核 分管领导审批 监察部门组织实施 形成调查报告 分管领导审核 案件审理岗制作案件审理登记表等相关文书 监察部门研究审议 案件审理委员会或监察室审理并形成审理报告 分管领导审核 监察部门提出处理意见并制作《处分审批表》 分管领导审核 主要领导审核 局长办公会审定 监察部门会同 人事部门执行 执法监察岗疑点 信息采集 监察部门研究提出 监察立项意见 分管领导审批 监察部门会同相关 业务科室实施 形成监察报告 提出处理意见 分管领导审批 相关科室执行 召开执法监察联席会议研究相关工作 相关科室书面提出本部门执法监察重点事项 监察部门汇总拟制 实施方案并征求意见 分管领导审批 监察部门牵头组织实施并形成执法监察报告 执法监察联系会议审议 分管领导审核 局长办公会审定 相关科室执行落实 年初拟制年度考核 事项及标准 分管领导审核 监察部门汇总 局长办公会审定 监察室适时跟踪考核 年末监察部门综合 考核评定 分管领导审核 局长办公会审定