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《证券法》试题答案 一、单项选择题： 1、A 2、C 3、A 4、D 5、B 6、D 7、B 8、B 9、B 10、C 二、多项选择题： 1．ABCD 2．ABCD 3．BCD 4．ABCD 5．ABD 6．ABCD 7．ABCD 8．ABCD 9．ACD 10．ABC 三、简答题： 1．答：证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 2．答：（1）公开、公平、公正原则。（2）自愿有偿、诚实信用的原则。（3）合法原则。（4）分业经营、分业管理的原则。（5）保护投资者合法权益的原则。（6）国家集中统一监管与行业自律相结合的原则。 3．答：内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人、与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监管地位和职业地位，或者作为发行人雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员 4．答：⑴上市公告书;⑵定期报告书;⑶临时报告书;⑷上市公司收购公告. 5．答：（1）上市申请 股份公司向中国证监会提出上市申请时，应当提交以下文件：上市报告书；申请上市的股东 大会决议；公司章程；公司营业执照；经法定验证机构验证的公司最近3年的或者公司成立 以来的财务会计报告；法律意见书和证券公司的推荐书；最近一次的招股说明书。 （2）上市核准 中国证监会对申请材料审核后，决定是否批准。 （3）安排上市 股票上市交易申请经中国证券监会核准后，其发行人应当向证券交易所提交核准文件和上市 申请文件。证券交易所应当自接到文件之日起6个月内，安排该股票上市交易。 （4）上市公告。股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的5日前公告经核准的股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。 6．答：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；(3)代销、包销的期限及起止日期；(4)代销、包销的付款方式及日期；(5)代销、包销的费用和结算办法；(6)违约责任。 7．答：（1)上市报告书； (2)申请上市的股东大会决议； (3)公司章程； (4)公司营业执照； (5)经法定验证机构验证的公司最近三年的或者公司成立以来的财务会计报告；(6)法律意见书和证券公司的推荐书；(7)最近一次的招股说明书。 8．答：（1）上市公司必须是已向社会发行股票的股份有限公司。即以募集设立方式成立的股份有限公司，可以依照法律规定的条件，申请其股票在证券交易所内进行交易，成为上市公司。以发起设立方式成立的股份有限公司，在公司成立后，经过批准向社会公开发行股份后，又达到公司法规定的上市条件的，也可以依法申请为上市公司。 （2）上市公司必须经国务院或者国务院授权证券管理部门批准。国务院可以直接批准上市公司，也可以授权证券管理部门批准。证券管理部门是指国务院对证券的发行、交易实施监督管理的主管机关。 （3）上市公司的股票必须在证券交易所开设交易场所公开竞价交易。证券交易所是国家批准设立的专为证券交易提供公开竞价交易场所的事业法人。 9．答：股东大会作为公司的权力机构，其职权是特定的，包括公司法明确规定的职权（与有限公司股东会的职权相同）和公司法授权公司章程规定的其他职权。股东大会决定公司以下重大事顶： （1）决定公司的经营方针和投资计划。 （2）选举和更换董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项(由职工代表担任的董事、监事除外)。 （3） 审议批准董事会的报告。 （4）审议批准监事会的报告。 （5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。（6）审议批准公司的利润分配方案或者亏损弥补方案。 （7）对公司增加或者减少注册资本作出决议。 （8）对发行公司债券作出决议。（9）对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议。 （10）修改公司章程。 （11）公司章程规定的其他职权。 10．答：证券可以分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。而证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是作为权利的载体，权利是已经存在的。例如，股票是证权证券，它代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票中介把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。股东权利可以不随股票的损毁遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。 11．答：（1）证券经纪业务； (2)证券自营业务； (3)证券承销业务； (4)经国务