北京数码视讯科技股份有限公司 内部控制自我评价报告.PDF

北京数码视讯科技股份有限 公司内控自我评价报告 北京数码视讯科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 北京数码视讯科技股份有限公司全体股东: 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称：企业内部控制规范体系），结合北京数码视讯科技股份有限公司（以下简称“公 司”或“本公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司2017 年12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了自 我评价。 一、重要声明 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 二、公司的基本情况 1、历史沿革 公司前身为2000 年3 月成立的北京自清科技有限公司，2001 年4 月公司名称变更 为北京数码视讯科技有限公司，2007 年8 月公司整体变更为北京数码视讯科技股份有限 公司。 2000 年3 月，郑海涛、付屹东、周春举、华维、王艳丽五名自然人股东共同出资组 建了北京自清科技有限公司，取得北京市工商行政管理局核发的110108001231462 号企 业法人营业执照。公司成立时注册资本为人民币 100.00 万元，其中：郑海涛货币出资 60.00 万元，占注册资本的60%；付屹东货币出资15.00 万元，占注册资本的15%；周春 举货币出资15.00 万元，占注册资本的15%；华维货币出资5.00 万元，占注册资本的5%； 王艳丽货币出资 5.00 万元，占注册资本的 5%。上述出资由北京中之光会计师事务所出 具“[2000]京之验字第A1095 号”验资报告予以验证。 北京数码视讯科技股份有限 公司内控自我评价报告 2001 年5 月，北京自清科技有限公司更名为北京数码视讯科技有限公司，同时由信 诚会计师事务所出具“信诚验字[2001]018 号”验资报告予以验证，公司增加注册资本 260.00 万元；2001 年8 月，由信诚会计师事务所出具“信诚验字[2001]031 号”验资报 告予以验证，公司增加注册资本95.00 万元；2001 年 11 月，由信诚会计师事务所出具 “信诚验字[2001]043 号”验资报告予以验证，公司增加注册资本 320.00 万元；2002 年4 月，由信诚会计师事务所出具“信诚验字[2002]009 号”验资报告予以验证，公司 增加注册资本55.00 万元。上述增资完成后公司注册资本变更为830.00 万元。 2004 年6 月，股东张刚以数字电视编解码技术（属于非专利技术）作价470.00 万 元向公司出资，增加注册资本470.00 万元，该项用以出资的资产价值由北京中育正资产 评估有限公司出具“京中平报字(2004)第 A06-16 号”评估报告予以确认，并经全体股 东一致认可。上述增资完成后公司注册资本变更为1,300.00 万元，并由北京正大会师事 务所出具“正大审字[2004]第B0070 号”审计报告予以确认。 2004 年12 月，公司接受深圳市中科招商创业投资有限公司以货币出资2,500.00 万 元，增加注册资本2,500.00 万元，增资完成后公司注册资本变更为3,800.00 万元。根 据北京市工商行政管理局当时的规定，以货币出资无需中介机构验资报告验证确认即可 变更工商登记。 2007 年7 月，根据公司临时股东会决议和修改后的公司章程，公司以净资产折股的 方式由有限责任公司整体变更为股份有限公司，公司以 2007 年 6 月 30 日经审计的账 面净资产折合股本8,000.00 万股。同时，利安达信隆会计师事务所有限责任公司对上述 净资产折股出具“验字[2007]第A1055 号”验资报告予以验证，净资产折股完成后公司 注册资本变更为8,000.00 万元。2007 年8 月21 日，公司取得北京市工商行政管