energy私募股权投资管理公司发展战略分析word格式论文.docx

上海交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文。本学位论文属于：保密 □，在年解密后适用本授权书。 不保密 √。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日上海交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明:所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的成果。除文中己经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律 结果由本人承担。学位论文作者签名:刊日期:例H年|确 1X日上海交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留井向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允 许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于:保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密 gl(请在以上方框内打 .j)轴…路啊?指导…期:浏阳叮日日如少年例ENERGY 私募股权投资管理公司 发展战略研究摘要自 1946 年美国正式第一家私募股权投资公司（PE）——美国研究与发 展公司成立以来，PE 的发展已历经 60 余年，其投资内涵也由最初的为中小 公司创业融资，延伸到为大型并购活动等提供种类繁多、规模巨大的股权融 资。根据发达资本市场的历史经验，PE 投资对于实体经济具有明显的促进作 用。随着境内资本市场不断完善，PE 基金在我国业已经历了从最初海外 PE 投资为主到美元 PE、人民币 PE 并举，全民 PE，井喷式发展再到产业洗牌， 多家 PE 面临解体困境的多年历程。作为中小企业融资的一种重要途径，PE 基金在寻找潜在投资项目、管理投资项目，投资项目退出等方面具有专业性， 因此对于加快我国经济转型，提高经济发展增速具有广泛意义。目前，我国 正处于调结构、促转型的重要阶段。PE 基金在缓解资本市场流动性过剩的压 力，引导社会资源的优化配置，推进我国产业结构升级，支持我国区域经济 结构均衡化发展，促进优质公司加速成长，为实体经济的发展注入新的活力 等方面都将会起到巨大的作用。当前，PE 基金的投资重点基本全部围绕战略 性新兴产业展开，PE 基金投资于战略性新兴产业，能够实现金融资本和科技 创新的对接，有助于投融资双方共赢。本文试图以 ENERGY 私募股权投资管理公司（以下简称:ENERGY 公司） 为例，通过对 ENERGY 公司外部环境和内部条件的分析，制定公司发展战略， 以提高公司经营决策的有效性，针对与 ENERGY 公司类似的典型 PE 公司的 现状和问题，和未来发展趋势以及可能面临的风险进行探讨。本文采取理论与实践相结合，定量与定性相结合的实证分析方法，按照调查研究，提出问题，分析问题，解决问题的研究思路，以迈克尔波特的竞争战略为主要依据，通过 PEST 环境分析和“五力模型”行业竞争要素分析， 对企业所处的宏观环境和行业外部环境进行扫描，找到 ENERGY 公司的机会 和威胁；通过 ENERGY 公司内部环境和公司资源能力分析找出公司的优势和 劣势，通过 SWOT 战略分析和“产品－市场”战略组合矩阵分析，制定 ENERGY 公司总体发展战略和基本竞争战略。ENERGY 公司以“将以追求社会价值、股东价值与员工价值的高度统一 为指导思想，实现新能源基金在新能源领域产业发展的社会引导价值，为基 金股东的资本增值创造经济价值，并通过提升核心竞争力实现员工个人价值” 的整体战略目标，该公司按照“打造控股股东甲方在产业链延伸的重要投资 平台”为战略定位。提出了“树立 ENERGY 公司品牌，提升核心竞争力”为 发展主线，坚持“进取、创新、稳健、高效”的经营理念，以“制度建设、 团队建设、品牌建设、信息化建设”为战略实施的保障措施。关键词：PE 投资；新能源；发展战略；PEST 分析；SWOT 分析；THE RESEARCH ON DEVELOPING STRATEGY OF PRIVAT EQUITY INVESTMENT MANAGEMENT COMPANYABSTRACTPrivate equity (below ‘PE’) has developed 60 years ever since the first official PE