[天津2016年下半年期货法律法规：错误点考试试题]期货法律法规汇编.docVIP

[天津2016年下半年期货法律法规：错误点考试试题]期货法律法规汇编 天津2016年下半年期货法律法规：错误点考试试题 天津2016年下半年期货法律法规：错误点考试试题 一、单项选择题 1、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。 A．百分之六十 B．百分之八十 C．百分之二十 D．百分之四十 2、题干：选择期货交易所所在地应该首先考虑的是__。 A．政治中心城市 B．经济、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市 3、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。 A．提高期货投资基金效率 B．维护期货市场的正常秩序 C．保障投资者的权益 D．实现公平竞争 4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 A．1 B．3 C．5 D．7 5、某投资者预通过蝶式套利进行玉米期货交易，他买入2手1月份玉米期货合约，同时卖出5手3月份玉米期货合约，再__。 A．同时买入3手5月份玉米期货合约 B．一天后买入手5月份玉米期货合约 C．同时买入1手5月份玉米期货合约 D．一天后卖出3手5月份玉米期货合约 6、CFTC报告中的动机较为一致，相对纯粹，因此是相对准确的一类。 A：报告持仓 B：非报告持仓 C：商业持仓 D：非商业持仓 7、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前__日向期货公司董事会提出辞职申请。 A．10 B．15 C．20 D．30 8、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。 A．掌握限制损失和滚动利润的原则 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制定交易的计划 9、按道氏理论的分类，趋势分为__等类型。 A．主要趋势 B．次要趋势 C．长期趋势 D．短暂趋势 10、下面不属于绝对估值法的是 A：DDM模型 B：DCF模型 C：FED模型 D：资本资产定价模型 11、期货交易采用__方式。 A．买卖双方议价 B．国家指导价格 C．公开的集中交易 D．配额限量竞价 12、原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的，自被认定为不适当人选之日起__年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A．5 B．3 C．2 D．1 13、期货交易所、期货交易所应当按____缴纳期货投资者保障基金的后续资金。 A：每周 B：每月 C：每季度 D：每年 14、某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。 A．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 B．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 C．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 15、基差交易是指按一定的基差来确定（），以进行现货商品买卖的交易形式。 A．现货与期货价格之差 B．现货价格与期货价格 C．现货价格 D．期货价格 16、期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人，孙某经中国证监会批准，于2008年6月15日获得了任职资格，2008年7月3日，公司通知孙某前来办理任职手续，但是由于近段事务繁忙，孙某一直未前往办理，2008年8月15日，孙某赶往公司办理任职手续，根据规定该期货公司（）。 A．能够为孙某办理 B．除有中国证监会派出机构认可的正当理由外，不能为孙某办理 C．不能为孙某办理，因为其已经丧失了任职资格 D．不能为孙某办理，但仍具有任职资格 17、题干：7月1日，大豆现货价格为2020元/吨，某加工商对该价格比较满意，希望能以此价格在一个月后买进200吨大豆。为了避免将来现货价格可能上涨，从而提高原材料成本，决定在大连商品交易所进行套期保值。7月1日买进20手9月份大豆合约，成交价格2050元/吨。8月1日当该加工商在现货市场买进大豆的同时，卖出20手9月大豆合约平仓，成交价格2060元。请问在不考虑佣金和手续费等费用的情况下，8月1日对冲平仓时基差应为__元/吨能使该加工商实现有净盈利的套期保值。 A．＞-30 B．＜-30 C．＜30 D．＞30 18、全面结算会员期货公司与非结算会员签