企业内部控制规范调查问卷统计汇总(广西).doc

企业内部控制规范调查问卷统计汇总(广西) 桂会管〔2011〕67号 关于报送企业内部控制调查问卷的报告 财政部会计司： 根据《关于开展企业内部控制基本规范及配套指引实施情况问卷调查的通知》（财办会〔2011〕23号），现报送我区企业内部控制调查问卷。我区共收回27份企业调查问卷，其中19户企业属于上市公司，问卷情况详见附件。 附件：1.广西参加调查问卷企业的名单 2.广西企业内部控制调查问卷汇总 3.各企业内部控制调查问卷（纸质材料） 二○一一年九月十六日 附件1 广西参加问卷调查企业名单 附件2 广西企业内部控制基本规范及配套指引实 施情况调查问卷汇总 1.1 贵单位名称 1.2 贵单位是否属于财政部、证监会首批执行或试点内控规范体系的公司？（请在正确的 选项上划上“√”） （1）是 （2）否 27 1.3 贵单位是否属于省级财政部门、证劵管理部门等确定的内控规范体系实施或试点的公 司？（请在正确的选项上划上“√”） （1）是 11 （2）否 16 1.4 您的职位是 1. 财务总监 3 2. 总法律顾问，审计监察部部长 1 3. 总经理助理或内控部负责人 2 4. 审计部、审计监察部负责人4 5. 总会计师或分管财务管理工作的副总经理。4 6. 财务总监 1 7. 行政管理部 部长2 8. 会计 3 9. 董事会秘书 2 10. 公司财务机构负责人5 1.5 主要的工作职责 1. 组织编制预算，成本管理，建立各项制度，分析经济活动，设置会计机构，为董事会决策提供依据，参与投资、融资、分配方案决策。 2. 组织公司内部审计和内部控制、行政监察工作开展。通过内部审计和内部控制强化与改善公司经营管理、提高公司经营效率与经济效益，确保公司遵循财政部、审计署、证监会等国家职能部门对上市公司的合规要求，确保公司内部监控持续有效实施；加强廉政建设和行政效能监察，以防范舞弊，开展公司廉洁自律教育活动。 3. 负责公司内部控制体系建设项目的实施 4. 在董事会的领导下，按照企业内部控制基本规范和企业内部控制基本制度，组织协调内部控制制度的建立和执行，开展内部审计工作。 5. 主管财务工作 6. 内部审计 7. 紧紧围绕战略目标，以经济效益为中心，确保国有 资产的保值增值，使审计工作能够切实为企业的发展保驾护航。 8. 行政、信息、后勤、企业管理等工作 9. 总账核算 10. 11. 负责公司的对外信息披露和董事会日常事务性工作 12．公司财务核算管理全面工作 事会等工作 制制度规定 1.6 贵公司所在城市是 1. 桂林市 3 2. 柳州市 3 3. 南宁市 8 4. 百色市 2 5. 梧州市 2 6. 北海市 4 7. 贵港市 1 8. 玉林市 1 9. 钦州市 1 10. 来宾市 1 11. 河池市 1 1.7 贵公司登记注册类型（请在正确的选项上划上“√”，若为其他企业请注明）： （1）国有企业 2 （2）集体企业 （3）股份合作企业 （4）联营企业 （5）有限责任公司 5 （6）股份有限公司 19 （7）私营企业 （8）其他企业 股份有限公司下属分公司 1 1.8 单位隶属关系（请在正确的选项上划上“√”，若为其他请注明）： （1）中央属企业 1 （2）省（自治区、直辖市）属企业 8 （3）地（州、市）属企业 12 （4）县（区）属企业 （5）其他企业 民营企业 6 1.9 贵公司是否为股份制企业？ （1）是 21 （2）否 6 1.10 贵公司是否为上市公司？（请在正确的选项上划上“√”） （1）是 20 （2）否 7 若为上市公司，请选择公司上市地点（请在正确的选项上划上“√”）： （1）境内 19 （2）境外 1 （3）境内境外同时上市 若为境内上市公司，请选择上市板块（请在正确的选项上划上“√”）： （1）主板16 （2）中小板 3（3）创业板 1.11 贵公司所属行业是（请在正确的选项上划上“√”）： （1）农林牧渔业 2 （2）采掘业 2 （3）制造业 16 （4）电力、煤气及水的生产和供应业 1 （5）建筑业 （6）交通运输、仓储业 3 （7）信息技术业 （8）批发和零售贸易 1 （9）金融、保险业