东方国信：北京市康达律师事务所关于公司首次公开发行人民币普通股于创业板上市法律意见书20110124.pdf

北京市朝阳区建国门外大街19 号国际大厦2301 室 邮编：100004 法律意见书 2301 CITIC BUILDING, NO.19 JIANGUOMENWAI STREET, BEIJING, 100004, PRC 电话/TEL: （8610 传真/FAX：（8610 网址/WEBSITE ： 北京市康达律师事务所关于北京东方国信科技股份有限公司 首次公开发行人民币普通股于创业板上市的 法 律 意 见 书 二○一一年一月 北京BEIJING 上海SHANGHAI 广州GUANGZHOU 深圳SHENZHEN 海口HAIKOU 西安XI’AN 青岛QINGDAO 杭州HANGZHOU 南京NANJING 沈阳SHENYANG 天津 TIANJIN 1 法律意见书 北京市康达律师事务所关于 北京东方国信科技股份有限公司 首次公开发行人民币普通股于创业板上市的法律意见书 致：北京东方国信科技股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受北京东方国信科技股份有 限公司 （以下简称“公司”或“发行人”）的委托，担任发行人首次公开发行股 票并于深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市（以下简称“本次发 行上市”）的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下 简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《首次公开发行股票并在创业板上 市管理暂行办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、部门规章和规范性文件的有关 规定，就发行人申请股票在深交所创业板上市事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师声明如下： 1、本所律师已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现 行法律、法规和中国证监会的有关规定发表法律意见。 2、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发 行人的行为以及本次申请材料的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证， 保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、本所律师同意将本法律意见书作为发行人本次上市申请所必备的法律文 件，随同其他申报材料一同提交深交所，并依法对本所发表的法律意见承担相应 的法律责任。 4、发行人保证其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真实、 完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，无任何重大遗漏及误导性 2 法律意见书 陈述，其所提供的复印件与原件一致。 5、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所 律师依赖于有关政府部门、发行人、主承销商或其他有关单位出具的证明文件出 具本法律意见书。 6、本所律师仅就与本次发行上市有关的法律问题发表法律意见，并不对有 关会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关会计报 告、审计报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的真 实性和准确性作出任何明示或默示保证。本所并不具备核查和评价该等数据的法 定资格。 7、本法律意见书仅供发行人为本次申请上市之目的使用，不得用作任何其 他目的。 正 文 一、本次发行上市的批准和授权 （一）2010 年1 月14 日，2010 年第一次临时股东大会在公司会议室召开， 参会股东/股东代表