宁夏股权托管交易中心 创投财富板挂牌业务规则.PDFVIP

宁夏股权托管交易中心 创投财富板挂牌业务规则 第一章 总 则 第一条 为规范非上市非公众股份有限公司（以下简称 “申请挂牌公司”）在宁夏股权托管交易中心（以下简称“中 心”）创投财富板的挂牌业务行为，明确申请挂牌公司挂牌 操作流程及相关各方的职责，促进申请挂牌公司规范运营和 健康发展，保护投资者合法权益，根据 《国务院办公厅关于 规范发展区域性股权市场的通知》《区域性股权市场监督管 理试行办法》等法律、行政法规、部门规章以及中心相关规 定，制定本规则。 第二条 申请挂牌公司在中心创投财富板挂牌的，应当 经中心审核并备案。中心只对申请挂牌公司提供的信息进行 形式审核，不对公司的盈利能力和投资价值作判断或保证， 投资风险由投资者自行承担。 第三条 申请挂牌公司进入中心创投财富板挂牌，需委 托一家推荐服务商会员或战略合作会员作为推荐机构，签订 《挂牌推荐服务协议》，同时聘请中心专业服务商会员（包 括但不限于会计师事务所、律师事务所）为挂牌提供有关专 业服务。 第四条 申请挂牌公司申请进入中心挂牌、推荐机构以 及专业服务机构参与挂牌相关业务均应当遵循公平自愿、诚 实信用、风险自担的原则。 第五条 申请挂牌公司在中心非公开发行股票、发行可 转换为股票的公司债券及挂牌转让股权等业务所涉及的相 关事项，应遵照中心相关业务规则。 第六条 推荐机构以及专业服务机构参与挂牌相关业务 应按照中心相关业务规则和规范性要求，认真履行核查和辅 导义务，严格履行法定职责，并对其出具文件的真实性、准 确性和完整性负责。 第七条 申请挂牌公司、推荐机构以及专业服务机构应 按照本规则及相关规则规定的信息披露要求履行信息披露 义务。 第八条 推荐机构以及专业服务机构及相关执业人员不 得利用在业务中获取的尚未披露的信息为自己或他人谋取 利益。 第九条 推荐机构应对拟申请挂牌的公司进行尽职调查， 同意推荐挂牌的，应出具推荐意见书，并向中心报送推荐挂 牌申请文件。 第二章 申请条件 第十条 申请挂牌公司申请在中心创投财富板挂牌，须 具备以下条件： （一）依法设立，治理结构健全的股份有限公司； （二）存续期满一个会计年度，有限责任公司按原账面 净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续期间可以从 有限责任公司成立之日起计算； （三）主营业务明确，具有持续经营能力； （四）股权和资产权属清晰； （五）公司合法合规经营，挂牌前12 个月内不存在未经 整改的重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚 的情况； （六）中心要求的其他条件。 第三章 挂牌业务人员设置 第十一条 推荐机构应当建立健全推荐工作内部控制体 系，严格控制风险，提高推荐业务整体质量。 第十二条 推荐机构应针对每家拟推荐申请挂牌的公司 成立专门项目小组，负责开展尽职调查、起草尽职调查报告、 制作挂牌材料等。 第十三条 项目小组应由推荐机构内部人员组成，至少 为2人，其中应包括通过国家财务、法律或行业相关职业资格 考试并具有相关工作经验的人员。推荐机构应在项目小组中 指定一名负责人，对项目负全面责任。项目小组负责人应通 过国家财务、法律或行业相关职业资格考试并具有至少两年 金融行业及相关工作经历，或者参与并成功完成至少一个创 投财富板挂牌项目。 第十四条 参与挂牌业务的会计师事务所、律师事务所、 资产评估机构（如有）应指派具有相应执业资质并有服务创 投财富板公司或中心认可的其他资本市场申请挂牌公司项 目经验的人员作为项目人员。 第十五条 最近三年内有违法、违规行为记录的人员，不 得参与挂牌业务。 第十六条 推荐机构存在下列情形之一的，不得从事申 请挂牌公司挂牌推荐业务： （一）推荐机构在申请挂牌公司挂牌前后成为申请挂牌 公司的第一大股东； （二）申请挂牌公司为推荐机构的第一大股东； （三）推荐机构第一大股东或实际控制人在申请挂牌公 司挂牌前后为该申请挂牌公司的第一大股东或实际控制人； （四）推荐机构与申