宁夏辖区期货经营机构报备事项工作手册-中国证监会.doc

 PAGE 1 宁夏辖区证券基金期货经营机构 行政许可及备案工作指引 宁夏证监局 2016年4月 目 录  TOC \o 1-4 \h \z  HYPERLINK \l _Toc29329 行政许可  PAGEREF _Toc29329 1  HYPERLINK \l _Toc14972 宁夏证监局证券机构行政许可事项审核工作指引  PAGEREF _Toc14972 2  HYPERLINK \l _Toc1825 §1 证券公司撤销分支机构  PAGEREF _Toc1825 2  HYPERLINK \l _Toc24230 §1.1 公示材料  PAGEREF _Toc24230 2  HYPERLINK \l _Toc30110 §1.1.1 法律依据  PAGEREF _Toc30110 2  HYPERLINK \l _Toc1999 §1.1.2 期限规定  PAGEREF _Toc1999 3  HYPERLINK \l _Toc31973 §1.1.3 申请材料目录  PAGEREF _Toc31973 3  HYPERLINK \l _Toc18388 §1.2 审核工作流程图  PAGEREF _Toc18388 4  HYPERLINK \l _Toc8414 宁夏证监局基金销售机构行政许可事项审核工作指引  PAGEREF _Toc8414 5  HYPERLINK \l _Toc9504 §1 基金销售业务资格审批  PAGEREF _Toc9504 5  HYPERLINK \l _Toc15757 §1.1 公示材料  PAGEREF _Toc15757 5  HYPERLINK \l _Toc11959 §1.1.1 法律依据  PAGEREF _Toc11959 5  HYPERLINK \l _Toc22938 §1.1.2 申请程序  PAGEREF _Toc22938 6  HYPERLINK \l _Toc5309 §1.1.3 申请材料目录  PAGEREF _Toc5309 6  HYPERLINK \l _Toc19231 §1.2 审核工作流程图 7  HYPERLINK \l _Toc24334 备案指引  PAGEREF _Toc24334 8  HYPERLINK \l _Toc29360 宁夏辖区证券机构监管备案事项工作指引  PAGEREF _Toc29360 9  HYPERLINK \l _Toc11115 §1 公司治理  PAGEREF _Toc11115 9  HYPERLINK \l _Toc16520 §1.1证券公司设立非经营性机构报备  PAGEREF _Toc16520 9  HYPERLINK \l _Toc13496 §1.1.1 法律依据  PAGEREF _Toc13496 9  HYPERLINK \l _Toc10562 §1.1.2 报备要求  PAGEREF _Toc10562 9  HYPERLINK \l _Toc21829 §2 高管人员  PAGEREF _Toc21829 9  HYPERLINK \l _Toc32139 §2.1证券公司分支机构负责人任职报备  PAGEREF _Toc32139 9  HYPERLINK \l _Toc25661 §2.1.1 法律依据  PAGEREF _Toc25661 9  HYPERLINK \l _Toc9289 §2.1.2 报备要求  PAGEREF _Toc9289 9  HYPERLINK \l _Toc4017 §2.2证券公司分支机构负责人离职、离岗报备  PAGEREF _Toc4017 10  HYPERLINK \l _Toc29443 §2.2.1 法律依据  PAGEREF _Toc29443 10  HYPERLINK \l _Toc8155 §2.2.2 报备要求  PAGEREF _Toc8155 10  HYPERLINK \l _Toc32407 §3 其他证券业务  PAGEREF _Toc32407 10  HYPERLINK \l _Toc13704 §3.1证券营业部开展期货中间介绍业务报备  PAGEREF _Toc13704 10  HYPERL