我国国际海运集装箱(集团)股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会 2010 年 3 月 23 日 1 2009年度内部控制自我评价报告 一、综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司内部控制组织机构图如下： 股东大会 董事会 监事会 审计委员会 战略委员会 薪酬与考核委员会 总裁 董事会秘书 副总裁 高级顾问 集 财 审 企 人 采 信 技 战 战 公 总 法 董 总 管 资 装 业 力 息 术 略 略 共 裁 律 事 裁 理 金 箱 务 计 管 资 购 管 管 发 研 事 办 事 会 事 学 营 管 监 理 源 管 理 理 展 究 务 公 务 秘 务 院 管 运 部 部 部 部 部 室 部 室 部 书 专 筹 理 事 理 察 理 办 员 备 业 小 部 部 部 部 部 组 集团主要内部控制各职能机构及职责 1、董事会 对集团内部控制制度的建立、健全、有效实施及检查监督负责；定期对集团内部控制 情况进行全面检查和效果评估并履行公告义务。审计委员会审核集团内部控制制度及其执 行情况；监督检查集团的内部审计制度及其实施。 2、内部控制体系建设委员会 本公司设立了内部控制体系建设委员会，其职责是督导、协调集团各部门、各子公司 内部控制体系建设。分管副总裁任内部控制体系建设委员会常务副主席。下设内部控制体 系建设项目办公室，其常务办事组以审计监察部人员为主体组成。 3、审计监察部 在公司治理和内部控制方面，协助董事会识别和评价重大风险，并帮助集团改进风险 管理与内部控制系统；通过评价内部控制的效率与效果、促进其持续改善等工作，帮助集 团维持有效的内部控制系统；履行检查与评价、咨询与服务的职能。定期向董事会审计委 员会、监事会和集团经营班子汇报内部控制审计工作。 4、集团其他部门及子公司 2 各单位行政首长作为第一责任人，具体负责制定、完善和实施管辖范围内的风险管