丰东股份：外部信息使用人管理制度(2011年1月) 2011-01-27.pdf

江苏丰东热技术股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2011 年1 月） 第一条 为加强江苏丰东热技术股份有限公司 （以下简称“公司”）信息披露工 作的管理，规范外部信息使用人管理事务，确保公平信息披露，避免内幕交易，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理 办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及各部门、全资及控股子公司以及公司的 董事、监事、高级管理人员和其他相关人员、公司对外报送信息涉及的外部单位或 个人。 第三条 本制度所指“信息”是指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信 息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据及正在筹划或需要报批的重大事 项等。 第四条 公司对外报送信息实行分级、分类管理。公司董事会是信息披露对外 报送的最高管理机构，公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司证券部 负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作，公司各归口单位或相关人 员应按本制度规定履行对外报送信息的审核管理程序。 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他人员应当遵守信息披露相关 法律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重 大事项履行必要的传递、审核的披露程序。 第六条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时 报告正式公开披露前或重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公 布前，不得以任何形式通过任何途径（例如业绩座谈会、分析师会议、接受投资者 调研等）向外界或特定人员披露或泄漏相关信息。 第七条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息时， 提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，向外部信息使用人提供的信息内容不 得多于业绩快报披露的内容。 第八条 公司在年度报告披露前，不得向无法律法规依据的外部单位提前报送 1 年度统计报表等财务数据资料，对无法律法规依据的外部单位提出的报送要求，应 当予以拒绝。 第九条 公司依据统计、税收征管等法律法规需向有关单位提前报送年度统计 报表等财务数据资料的，应书面提醒相关单位和个人认真履行《中华人民共和国证 券法》等法律、法规所规定的信息保密和避免内幕交易的义务，要求对方回函确认， 并将外部单位和相关人员纳入内幕信息知情人范围予以登记在案备查。具体登记制 度依照公司编制的《内幕信息知情人登记管理制度》的规定执行。 第十条 公司在进行商务谈判、办理申请银行贷款等事项时，因特殊情况确需 向对方提供公司尚未公开的重大信息时，公司应要求对方签署保密协议，保证不对 外披露或泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖本公司证券或建议他人买 卖本公司证券。 第十一条 公司各部门、全资及控股子公司及其工作人员在依照法律法规的规 定对外报送信息前，应当由经办人员以内部办公流程或书面方式提交《对外报送信 息审批表》（见附件一），先后经所属部门负责人（或全资/控股子公司的负责人）、 公司分管领导审核，并经公司董事会秘书审核批准后方可对外报送，必要时须经董 事长批准。对外报送信息的经办人、部门负责人、公司分管领导对报送信息的真实 性、准确性、完整性负责，董事会秘书对报送程序的合规性负责。 第十二条 公司各部门、全资及控股子公司及其工作人员应当将对外报送的公 司尚未公开的信息作为内幕信息，书面提示接收/使用信息的外部单位及人员认真 履行《中华人民共和国证券法》等法律、法规所规定的信息保密和禁止内幕交易的 义务，并应按本制度规定在向外部单位或个人提供公司尚未公开的重大信息时要求 对方提供外部信息接收/使用人的相关信息（包括但不限于：姓名、单位/部门、职 务/岗位、身份证号码、首次获悉公司内幕信息的时间）且及时将上述信息报公司 证券部备案。 第十三条 外部信息使用人签署的保密协议、承诺函及其提供的外部信息使用 人相关信息等材料，由公司证券部统一保管，保管期限为10 年。 第十四条 公司各部门、全资及控股子公司及其工作人员应严格执行本制度， 并应当和要求和督促外部单位或个人对其内部传递的文件、资料、报告等材料中涉 及