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国际公约的制定和执行：成功和失败的原因 杜丹德，首席经济学家，美国环保协会 IPIECA Workshop on International Policy Approaches to Address the Climate Change Challenge The Kempinski Hotel, Beijing, China, 25-26 October 2005 国际公约的类型 “国际公法”(国家之间的协约）或“私法”（企业之间的协约） “硬法” (有制约性的协约) 或 “软法” (无制约性的协约，如千年发展目标) “行业性” (针对某个领域的管理，如大气，废物，水) 或 “制度性“ (涉及面广的论题，如 WTO/GATT 1994) 公约的类型 公约可以为: 过程性的 (例如先于有害物物质交易之前的认同) 标准性的 (例如交易的食品要达到某种健康标准) 目标性的 (例如要将污染物排放限定在某种水平) 市场性的 (见后文) …或者以上因素的综合 范围以及参与者 例：大气保护 全球性: - 维也纳会议,蒙特利尔臭氧层公约 - 联合国气候变化框架会议 - 京都议定书 地区性的: - 联合国欧洲经济委员会长期跨界空气污染 双边的 - 美加空气质量协议 如何制定国际公法使得： 主权国家希望加入 国家以及组织能够遵守 加入和遵守的主要动力： - 政治愿望;公众意见 - 对不加入后果的担心 - 自己经济利益 成功以及不成功的因素和原因: 以武器控制，环境和发展为例 起作用因素的定义 参与者的范围 参与国数量; 主要参与者 可预见的好的结果 时间 可持续的有效的机制 采用激励措施 (政治愿望, 担心后果, 经济利益) 成功的例子 成功的例子 成功的例子 不成功的例子 不成功的例子 为什么有些会起作用? 更多的原因 通过建立真实的市场机会来鼓励工业企业参与并遵守 目标和交易是产生激励实现环境目标的关键 市场可以引发创造性和革新来减少花费 守法者有更稳定的发展空间 目标和交易的构架与其它经济关系相互协调, 如 WTO 参与和遵守的经济刺激 美国的SO2酸雨排污交易计划 1997京都议定书 目标和交易构架与WTO义务相协调 京都议定书第18条款 同意用“最合适有效的机制”来制裁违约 措施: 如果成为强制性，则需通过修正案并可能需要重新批准 如果成为决定，各方需要遵守 修正案/决定将于2005蒙特利尔会议讨论 建议的执行细则 执行委员会 协助部门 执法部门 每个部门都要有从联合国5个官方地区内的代表，一个来自岛国，还有来自附件I和非附件I国家的各两名代表 要有来自每个部门的主席和副主席 委员会的能力 协助部门 灵活机制补充国内机制 对发展中国家的负面影响降至最低 对潜在的违法发出早期警告 发动经济和技术资源来帮助守法 委员会的能力 执法部门 根据目标和举报甄别违法行为 调整清单 解决一方和专家组之间的矛盾 违法的后果 有排放目标的情况 完成目标并在下一个达标期内加上30%的惩罚 被禁止“出售” 在3个月内完善一份守法计划 有报告要求的 3个月内完成一份守法计划 如果未达到排污交易的标准，交易资格被撤销 委员会的决策过程 协助部门 ?多数通过 执法部门 ?多数通过 附件I中大部分成员通过 非附件I中大部分成员通过 提出的问题 主权 不利于附件I国家 上诉过程存在着很多困难, 但不像WTO那么难 执行的问题 京都议定书中的守法和执法 灵活机制是个新的机制需建立信誉 守法和执法是关键，守法应做到尽量容易 主权国自愿遵守国际合约 Each element is a critical adjunct in favor of compliance. International law’s weakest link is compliance. Compliance depends on (a) political will of national authorities to enforce laws domestically. (b) existence of apparatus to impose sanctions, with great automaticity, on non-compliers and non-participants. (c) economic framework that provides opportunities for compliers to earn real economic rewards, and to ensure that blatant or egregious non-compliers/non-participants face