提高仲裁公信力披露制度—以IBA规则为参考.pptVIP

四、《国际仲裁利益冲突指引》 （一）指引出台的背景 利益冲突问题的严峻性在国际仲裁中日益突现。通常情况下，仲裁员并不确定哪些事实需要披露，同时，存在着这样的情况，即在同一情形下，一些仲裁员与其他仲裁员关于披露的选择存在着不同。国际商事活动的增加及其运作的方式的繁复，包括公司之间的连锁关系及国际化的大规模律师事务所之间的连锁关系，产生了更多需要披露的情形，因而使得确定哪些利益事项需要披露就更为困难。心存不满的当事人拥有更多的机会可以运用对仲裁员的回避申请来拖延仲裁程序或否定相对方当事人所选择的仲裁员。任何关系的披露，无论多么微小或多么重大的事项，通常都将引起反对、回避申请、更换或撤销仲裁员。 因而，当事人、仲裁员、(仲裁)机构以及法院共同面临着对哪些事项需要披露及披露至何种程度进行复杂权衡决定的问题。除此之外，机构和法院仍面临着对伴随披露而来的反对或申请回避的复杂决定。它们进行决定时需要同时考虑到这样的利益权衡:一方面，当事人拥有权利要求披露那些可能引起对仲裁员的公正性或独立性正当怀疑的情形以及他们要求进行公平审理的权利;另一方面，当事人有选择仲裁员的权利。即使法律和仲裁规则制定了一些标准，在细节上仍缺乏指导原则及统一性。结果，在很多情况下，国际仲裁社会在面临披露、反对和回避申请等问题时运用不同的标准作出不同的决定。 （二）指引的主要内容 第一部分关于公正、独立和披露的通用标准 1.基本原则 每一位仲裁员接受选任时都应是公正并独立于当事人的，而且这种公正和独立应贯穿于整个仲裁程序，直至作出裁决或程序终止。 2、利益冲突 (a)仲裁员应在他/她的公正或独立的能力受到质疑时，拒绝接受指定，或在仲裁程序已经开始后拒绝继续担任仲裁员。 (b)如果从合理的第三人角度，了解相关的可能引起对仲裁员的公正性或独立性的正当怀疑的情事存在，或自仲裁员接受指定后产生上述情事，利益冲突原则也适用，除非当事人已经依据通用标准4中所述的规定接受了仲裁员。 (c)如果一位有正当理性的、了解情况的第三人认为，仲裁员可能受到当事人为达成其结论而提交的争议陈述以外的其他事实的影响，则其怀疑是正当的。 (d)如果当事人与仲裁员具有同一性，或者仲裁员是作为一方当事人的法人的法定代表人或仲裁员与争议事实有显著的经济或个人利益关系，则对仲裁员的公正或独立的正当怀疑一定存在。 3.仲裁员的披露 (a)如果存在着当事人可能会产生对仲裁员公正性或独立性怀疑的情事，仲裁员如果在接受选任前知道这样的情事，应在接受选任前向当事人、仲裁机构(如果所采纳的仲裁机构规则这样要求)和其他仲裁庭成员披露这样的情事;如接受选任后才知道这样的情事，应在知道这样的情事时立即披露。 (b)通用标准1和2(a)表达的内容也包括:进行披露的仲裁员认为其自身是公正、独立的，尽管存在着披露的情事，其仍能够履行仲裁员的职责。否则，其将在开始时即拒绝指定或选定，或在仲裁过程中拒绝继续担任仲裁员。 (c)任何关于仲裁员是否应披露特定的情事的怀疑应从有利于披露的角度来解决。 (d)当考虑到存在的情事是否应被披露或是否应导致仲裁员拒绝指定或拒绝继续担任仲裁员时，仲裁员不应考虑仲裁程序是否刚开始或已接近尾声这样的因素。 4.当事人放弃异议 (a)如果当事人收到仲裁员的披露或知道可能构成潜在的仲裁员的利益冲突的情事后30日内，当事人未依据该通用标准的(b)和(c)对该仲裁员表示明确的反对，则推定当事人已经放弃基于上述事实对仲裁员的潜在利益冲突提出反对的权利，在此后的阶段也不得再对上述情形提出反对。 (b)但是，如果存在着通用标准2(d)所述的情事，任何当事人对提出异议的权利的放弃或当事人达成协议同意这样的人担任仲裁员都应视为无效。 (c)一个人如存在可放弃的红色适用清单中所列的那些利益冲突情事时，其不应担任仲裁员。然而，这样的人在下列条件满足时仍可以接受指定担任仲裁员或继续担任仲裁员: (1)全部当事人和仲裁员都充分知道利益冲突的存在; (2)全部当事人明确同意尽管这样的利益冲突存在，其仍可担任仲裁员。 (d)仲裁员应帮助当事人在仲裁程序的任何阶段达成和解协议。 然而，在这样做之前，仲裁员应得到当事人的明确同意，即这样帮助当事人解决问题不会使其不适格、并可继续担任仲裁员。当事人的明确同意应被视为双方达成放弃对可能因仲裁员参与和解程序或仲裁员在这样的过程中所了解的