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基于合作研发组织下隐性契约稳定性比较 　　摘　要:本文研究企业与科研机构组成的合作研发组织下的隐性契约。双方虽然事前有参与合作的动力,但是由于存在组织下的合作研发外溢效应,这种外溢既有合作双方间的外溢风险,又有协议实施和背弃的外溢风险。本文从厂商立场出发,通过分析合作中采用何种隐性契约控制和限制外溢风险发现,当溢出率较小时采用长期雇佣契约更稳定,而溢出率较大时采用技术支持契约更稳定。 　　关键词:合作研发;隐性契约;技术外溢 　　中图分类号:F270 　　文献标识码:A 　　文章编号:1000-176X(2008)07-0048-05 　　收稿日期: 2008-05-16 　　作者简介:齐　欣(1963-),女,天津人,教授,博士生导师,主要从事国际技术贸易、国际知识产权、国际经济合作、跨国公司经营与管理等方面的研究。E-mai:l sarahqixin008@ 　　 　　当今社会,创新是企业的灵魂,技术创新从根本上决定企业的竞争能力。在技术含量日益提高的产业领域,特别是一些高科技领域,企业如果不想落后而丧失竞争力,必须维持其在研究开发上的大量投入。研发经费无休止的膨胀与产品生命周期的日益缩短,使企业的研究开发活动越来越难。企业不得不寻求减少日益增加的研发成本、降低技术开发不确定性风险的有效途径,合作研发组织应运而生。合作研究以研究开发活动为基础,集中在新兴技术或高新技术产业,合作各方共同投入、共同参与、共享成果、共担风险。本文讨论的合作研发主要指狭义的企业与科研机构的合作研发,由企业提供资金、规定创新项目,利用其资金优势加快新产品、新技术的开发和运用,加速自身的技术变革。而科研机构则提供人力、设备并执行创新过程的有关基础研究、技术开发、产品或工艺创新的合作。 　　 　　一、合作研发组织下的隐性契约 　　 　　企业与科研机构可以采用显性契约的方式将各自的权利、义务逐项列成条款,作为当事人双方发生纠纷时的法律依据。但前提是双方在制定显性契约时要充分考虑到未来可能发生的各种情况及其解决方案。最初的谈判成本会很高,而且最终的法律诉讼也非免费的午餐。因此,合作更多地会采用隐性契约的方式。虽然双方彼此之间隐含的承诺???默契并没有明文列示,在法律上也许不能执行,或执行的代价太大,但若双方都认为该契约可信,并且愿意执行,则其对确保就业和生产的顺利进行,搞好劳资关系都有着不可忽视的作用。 　　企业或科研机构是否愿意执行隐性契约,取决于其对合作收益的预期:若企业或技术方认为遵守隐性契约的未来收益大于违反契约的当前收益,就会继续遵守契约;反之,就很可能违约。而违约的代价就是终止契约,停止项目合作。 　　由于现行市场经济体制不够完善,法律制度不够健全,隐性契约中收益分配问题就成为合作能否持续稳定发展的关键。就合作双方而言,参与合作创新的目的各不相同,企业投资技术创新希望通过技术创新增强市场竞争优势,其关心的是技术成果所能带来的市场收益;而科研机构更致力于研究与开发本身及其人力资本报酬,并不十分关心技术成果在市场上的经营。因此,新产品、新技术在市场上的推广经营主要由企业负责,企业拥有货币收入的直接所有权,通过“补偿费+提成”或“一次总付”等方式支付科研技术方相应的人力资本报酬和技术外溢风险以及放弃获取利润市场的补偿费。 　　企业与科研机构之间的收益分配完全是由各自的利益关系和谈判地位决定的。企业和科研机构,一方提供资金,另一方提供人力资本。虽然事前有参与合作的动力,但是一旦达成协议又会产生背弃协议、不向合作研发组织提供自己专有知识的冲动,因为担心自己的专有知识在合作过程中被合作伙伴消化吸收,增强在产品市场上的竞争地位从而对自己不利。然而,产权保护制度的不完善、信息共享带来的外溢效应难免会有此类事情发生。比如,企业获得科研机构的支持,研发新产品、新技术,培训员工的同时,逐步吸收科研技术方提供的专有知识,对技术方的依赖程度越来越低。而科研技术方通过参与该企业投资的创新项目,增强了研发能力,增加了面对外部潜在市场选择的机会。但就研发合作组织整体而言,双方作为资源互补性合作在此过程中相互磨合、互相适应。随着时间的推移,彼此步调更加一致,合作更加游刃有余。一方投资贡献的专有知识越多,对另一方的贡献也越大。所以,合作研发组织不仅要通过利益捆绑和诚信对组织成员具有道义诱导遵守已达成的协议,还要敦促成员贡献自己的专有知识。 　　 　　二、隐性契约稳定性模型 　　 　　1?模型假设 　　假设厂商D和科研专家E进行某项目合作创新,双方投入专有资产的多少会直接影响到最终收益。厂商D的收益RD为两者投资成本的函数, RD=RD(cD, cE)。科研专家E的收益RE也与双方的投入有关RE=RE=(cD=, cE=),它同时也是其在