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发展我国自主知识产权汽车工业的 政策选择 报告执笔人：路风 封凯栋 北京大学 政府管理学院 企业与政府研究所 国家重大科技创新政策委托研究项目 委托单位：科学技术部调研室 2004 年2 月 声明 1．本报告不代表项目委托单位观点，报告内容由执笔人负责； 2 ．本稿为征询意见稿，未经许可请勿引用。 目录 前 言 1 一、中国汽车工业陷入合资模式的轨迹 5 1.1 前30 年：从技术引进转向自主开发5 1.2 后20 年：从自主开发转向依靠合资模式的技术引进10 1.3 为什么合资之路不可逆转？13 1.4 中国加入WTO 前后的市场裂变15 二、以“市场换技术”的陷阱：为什么合资不导致技术扩散和能力成长？ 19 2.1 产品开发是汽车工业技术结构的首要环节20 2.2 “昂贵的”产品开发能力是后进者所面临的主要瓶颈28 2.3 产品开发是获得知识产权的根本环节32 2.4 不发展自主产品开发能力的代价是什么？36 三、中国汽车工业进行自主产品开发的案例 42 3.1 哈飞之路43 3.2 吉利造车52 3.3 “黑马”奇瑞63 四、中国汽车工业技术能力成长的关键变量：自主产品开发 75 4.1 模仿和技术学习的关系75 4.2 使引进的技术产生扩散的关键变量79 4.3 自主开发对于工业竞争力的意义81 4.4 本土技术能力发展的动力源泉：中国自主开发企业的成长86 第四章附录：跨国公司为什么对中国自主开发企业恨之入骨？ 90 五、中国汽车产业政策的演化：从战略失误到编造神话 92 5.1 汽车产业政策为什么失败？92 5.2 编造神话的动机是推卸责任97 5.3 发展自主开发能力的主要障碍是缺乏勇气、信心和进取精神101 第五章附录：合资企业的中国母公司并没有规模优势107 六、结论：加强自主开发是振兴中国汽车工业的惟一出路 113 6.1 为什么在经济全球化条件下仍然要强调自主开发？113 6.2 中国汽车工业实现自主开发只能靠两条腿走路116 6.3 果断地转变国家政策的原则和重点，动员所有的政策手段支持自主开发118 6.4 自主知识产权的中国汽车工业是能够成长起来的124 参考文献127 前 言 中国汽车工业正在高速发展，但中国汽车工业生产的轿车却是以组装外国品 牌的产品为主。这个看上去有点自相矛盾的事实提出一个重大的问题：在经济全 球化的条件下，中国是否应该并能否发展自主（知识产权）的汽车工业？ 一些人的回答是否定的。他们认为在经济全球化时代，“民族工业”的概念 已经过时，甚至成为一种有害的陈腐观念。其理由之一看上去更像是自我解嘲： 随着资本跨国界流动的比例与速度大大增加，企业股权在不同国家间转换已是常 态，所以今后就分不清汽车企业是属于哪国，也就无所谓“中国自主的汽车工业” 了。一些学者主张的“比较优势论”为此提供了理论基础：中国收入水平低，1 所以在资本密集和技术密集的工业上没有优势，只应该集中发展劳动力密集型的 工业。以这种逻辑推论，只要能够赚钱，依靠外国技术组装产品（劳动密集型的 生产环节）没有什么不好，甚至还可以因为省去昂贵的研发费用而发展更快。 与“比较优势论”密切相联的是“技术借用论”。这种观点特别强调FDI （外 国直接投资）的作用，即通过外商投资企业可以引进先进技术，引进新产品，引 进能够高效率使用先进技术的管理能力并通过多种方式产生技术外溢效应，甚至 可以通过跨国公司在中国大量设立研发中心而引进研发能力。根据这种观点， FDI 对中国技术进步和结构升级的作用如此重要，以至于“内资不是外资的替代 物”（江小涓，2002 ，第5 页）。从比较优势论和技术借用论的立场出发，发展自 主知识产权的汽车工业是不经济的。持这种观点的人为中国工业发展指出了一条 “阳关大道”：由于世界制造能力正在向中国转移，所以中国不必进行自主研发 就可以借助跨国公司在华设厂