特许经营权拍卖合约中承诺问题研究.docVIP

特许经营权拍卖合约中承诺问题研究 　　摘 要：本文在分析比较了跨期规制中的三种承诺形式基础上，放松了原模型中关于政府效率的假设，分析了两期规制中政府不同效率对合约的影响,得出政府的效率对特许经营权拍卖的最优性没有影响，主要是影响企业得到的租金，企业租金的增加来源于社会福利的转移。运用以上理论分析的结论，以我国某城市垃圾处理特许经营协议为例，探讨了特许经营合约中的承诺问题，并对特许经营合约的优化设计提出了建议。? 　　关键词：特许经营；合约；跨期规制；承诺? 　　中图分类号：F724.59文献标识码：A 　　文章编号：1000-176X(2008)01-0046-05 　　?? 　　一、引 言? 　　 　　由于城市公用事业的准公共产品特征，其特许经营权的拍卖往往存在一些跨期合约问题。如一项城市公用事业工程要分几期来完成，不同的承包商只负责其中标的当期工程；对取得城市垃圾处理经营权企业的服务质量和绩效要进行监督和评价，不遵守合约甚至违背了合约的企业要受到警告直至被淘汰，然后重新拍卖选择新的企业。这些都涉及到了特许经营权跨期的合约问题。在跨期规制中，拍卖人（规制者）要在一个多期的项目中通过承诺进行激励，以实现最优规制。? 　　由于激励方面的原因，事前有效的合约引入了事后低效率。签约方都想通过重新谈判将这种低效率消除掉。由此可见，在特许经营权的授予过程中对竞标者的规制是一个从选中到运营的多期动态过程。在跨期的规制中，如何做出承诺进行激励，以达到规制者与被规制者之间的双赢目的，是一个重要的问题。? 　　对于自然垄断产业特许经营权的拍卖、规制及承诺问题，国外有大量深入的研究。德姆塞茨、斯蒂格勒和波斯纳 (Demsetz，Stigler，Posner)指出：自然垄断的特许权的拍卖可以反复进行，可以根据原合约中没有规定的新的环境加以调整；还可以鼓励其他效率更高的企业进入[1-3]。巴伦和比森克（Baronand and Besanko）在两个假定的条件下研究了中间形式的承诺问题，并将第三方仲裁引入了分析之中[4]。姚（Yao）是最早用博弈论分析棘轮效应棘轮效应是指如果企业今天的生产成本较低，规制者就会推断企业很容易实??较低的成本，因此，规制者将提供对企业要求较高的激励方案。也就是说，企业今天的有效率会损害其未来的租金。它对于高效率类型企业说真话是一种威胁。? 　　 　　E-mail:fengzy @ btbu.省略.的学者之一，他考察了环境保护局（EPA）所规定的（废物）排放标准的两期模型[5]。瑞尔登和萨平顿（Riordan and Sappington）在不同背景下分析了任意相关度的分离性合约，夺标者第一期的标价显示了它第二期效率的信息，在没有承诺的情况下，这会导致棘轮效应[6]。哈特和梯若尔（Hart and Tirole）讨论了一个垄断企业跨期价格歧视的T期模型[7]。瑞和萨拉尼（Rey and Salannié）指出了承诺与再谈判没有对无承诺做出改进的一般条件[8]。拉丰和梯诺尔（Laffont and Tirole）运用完全合约理论，详细分析了跨期规制中的三种承诺问题[9]。Alejandro M.Manelli 和Daniel R.Vincent指出，如果出现合约未能明确与业绩相关的所有事项，规制者的最佳选择是与单一的中标者重新谈判[10]。Newbery详细讨论了规制者顶住短期压力，不放弃长期承诺，树立威信和履行承诺的问题[11]。Bester，Helmut，Roland Strausz扩展了单一委托人与单一代理人情况下非完美承诺的显示机制，在该情况下，机制设计人的最优选择是设计一个代理人说真话成为占优策略的直接显示机制[12]。Vasiliki Skreta对于两阶段无承诺的最优拍卖问题进行了研究[13]。Guasch研究了拉丁美洲和加勒比地区1985―2000年间进行的1000多次特许经营权拍卖，发现其中超过50%的电力特许经营权合同和75%的水务特许经营权合同，后来都进行了重新谈判[14]。? 　　国内对于特许经营权拍卖中承诺问题的研究还比较少。王俊豪以杭州某水厂的特许经营权招投标中竞争不足、资产转让、合同款项与管理为例，研究了特许经营的理论与应用[15]。周耀东、余晖以成都、沈阳、上海等城市水务市场化为例，研究了政府承诺缺乏下的特许经营权拍卖[16]。王永钦、孟大文以环境规制为例，研究了代理人有限承诺下的规制合约设计[17]。周慧用一个完全承诺下的动态模型，研究了动态条件下基于信息结构内生化的激励性规制问题[18]。? 　　 　　二、跨期规制合约中的三种承诺? 　　 　　在跨期规制这种重复性的合约关系中，有三种承诺形式，规制者将在三种形式中选择，以达到其预定目标的最大化。第一，签约