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电子证据采集有效性研究 　　摘要：电子证据是信息化、电子化进程中产生的一种新的证据种类，如何有效采集电子证据成为一个新的课题。人民银行在履职检查中也会遇到电子证据的采集问题，本文结合工作实践，对人民银行在检查中电子证据采集的有效性进行了研究和分析。 　　关键词：电子证据；采集；有效性研究 　　文章编号：1003-4625(2009)11-0112-02 　　中图分类号：F832.4 文献标识码：A 　　 　　随着金融电子化、信息化的发展，人民银行在履行检查职能过程中需要采集的电子证据越来越多，如何有效采集电子证据，确保电子证据的有效性，成为工作中一个新的问题。 　　 　　一、电子证据的概念和性质 　　 　　电子证据即电子数据证据，也被称为计算机证据、数据证据、网上证据等。电子证据一般理解为电子数据形成的证据，通常是指在计算机或计算机系统运行过程中产生的以其纪录的内容来证明案件事实的电磁记录物。它是现代信息社会产生的新的证据种类。电子证据的承载介质包括硬盘、软盘、光盘等在内的计算机软、硬件，毫无疑问它具有一般证据所具有的客观性，既是可信的、准确的、完整的、符合法律法规的，同时它又具有自身的特殊性。 　　电子证据的产生、储存和传输，都必须借助于计算机技术、存储技术、网络技术等现代高科技设备和手段，具有高科技性；电子证据是通过看不见摸不着的计算机语言记载的，数据是以磁性介质保存，具有无形性；电子证据的数据以“比特”的形式存在，非连续的，改动、伪造不易留下痕迹，数据或信息被人为地篡改后，难以查清和判断，具有易改动性；电子证据因人为的恶意删除、误操作、电脑病毒、电脑故障等因素，都能造成电子证据的消失，具有易消失性；电子证据可以表现为符号、编码、文本、图形、图像、动画、音频及视频等多种媒体形式，具有多样性；此外，电子证据还具有直观性强、收集迅速、易于保存、传送方便、占用空间少、复制后可反复重现、便于操作等特性。 　　 　　二、电子证据采集中面临的主要问题 　　 　　(一)法律定位欠缺 　　我国《诉讼法》根据诉讼证据的不同表现形式，将诉讼证据分为书证、物证、视听资料、证人证言、当事人的陈述、鉴定笔录、勘验笔录七种，电子证据究竟归入哪类证据，归类的根据是什么，应如何定位法律法规没有明确规定，学术界研究的也比较多，从目前的研究和实际判例中，依据“功能等同法”的原则，更多的是将电子证据当作“书证”来使用，虽然实践中电子证据被默认具有证明力，但毕竟规避了具体的法律定位的界定。因此，为了给司法实务提供明确的法律依据，结束电子证据法律定位的现实规避状态，已成为证据立法迫切需要解决的问题。 　　 　　(二)取证程序欠缺 　　目前《互联网信息服务管理办法》、《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》等网络管理法规中，对若干强制网络服务提供纪录和保存信息的电子数据取证进行了规定，2005年公布的《电子签名法》第八条规也对电子证据的真实性提出了具体要求，但这些法律都针对特定的某一方面，具有局限性。人民银行履职检查的对象金融机构本身属于电子化程度较高的行业，而我们对电子证据如何取证又没有明确的规定，因此，为确保人民银行履职的有效性，有必要规定相关的取证程序，以保证电子证据收集活动的规范性。 　　 　　三、电子证据的采集与保全 　　 　　为了有效采集电子证据，确保人民银行更好地履行职责，在对金融机构的检查中： 　　 　　(一)丰富证据载体 　　一是筛选出电子证据。电子证据主要都是依附于人民银行的会计核算系统、银行信贷登记咨询系统、商业银行的业务系统等，这些系统的数据是非常庞大的，如反洗钱检查，对一个商业银行二级分行的检查，需要从20000条信息发现“可疑交易”；账户管理，对一个县级支行，也需要查阅100到500个账户。所以，在检查中，我们要通过认真的审阅、辨析，从规定的时间段、检查对象中，筛选出需要采集的电子证据。二是转换成有效形式。《关于行政诉讼证据若干问题的规定》(法释[2002]21号)第十二条第一款规定：“当事人向人民法院提供计算机数据或者录音、录像等视听资料的，应当提供有关资料的原始载体。提供原始载体确有困难的，可以提供复制件。”从中可以看出，对“计算机数据”等电子证据的采集，原则上要提供原始载体，因此，在检查中，一方面要将电子证据转换成电磁介质载体，通过磁盘、光盘，从系统中提取、下载数据，充分发挥电磁载体的快速、便捷、容量大的特点，及时存储电子证据。另一方面要转换成纸质载体，即“立字为证”，直接利用计算机系统的打印功能，将需要采集的电子证据打印成文字资料，与电磁介质的电子证据相互佐证。三是注重采集方式。在履职检查中，有些电子证据的采集，需要与其他数据一起集体下载，如征信管理检查，对“漏报”信息的处理