2011年期货法律--金融期货结算业务试行办法复习的资料下载期货法律.pdfVIP

第一章 总则 1、期货公司金融期货结算业务概念： 本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为 实行会员分级结算制度的金融期货交易所（以下简称期货交 易所）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。 本办法第二条 2、期货公司从事金融期货结算业务的管理 中国证监会及其派出机构依法实行监督管理。 中国期货业协会和期货交易所实行自律管理。 本办法第五条 例题： （ ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 A、中国期货业协会 B、中国证监会 C、期货交易所 D、中国证券业协会 更多专业资料尽在我主页 答案：AC 第二章 资格的取得与终止 3、期货公司金融期货结算资格分类： 分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。 本办法第六条 4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基 本条件（即交易结算业务资格和全面结算业务资格均应具备 的共同条件）： 第一，取得金融期货经纪业务资格; 第二，具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设 置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风 险管理制度等; 第三，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公 司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经 历; 第四，具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员; 更多专业资料尽在我主页 第五，高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违 规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违 法违规经营正在被有权机关调查的情形; 第六，不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管 理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情 形; 《期货交易管理条例》第59条、第60条的有关规定如下： 第五十九条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规 则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期 货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记 入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其 整改情况进行检查验收。 期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运 行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务 院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以 区别情形，对其采取下列措施： （一）限制或者暂停部分期货业务; （二）停止批准新增业务或者分支机构; 更多专业资料尽在我主页 （三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支 付报酬、提供福利; （四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利; （五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部 门、分支机构的负责人员，或者限制其权利; （六）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使 用; （七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权 利。 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规 则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完 毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经 营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或 者全部期货业务许可、关闭其分支机构。 第六十条 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害 期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构 可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或 者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以 更多专业资料尽在我主页 对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他 直接责任人员采取以下措施： （一）通知出境管理机关依法阻止其出境; （二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分 财产，或者在财产上设定其他权利。 第七，不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立 案调查的情形; 第八，近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处 罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人 员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理 人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货 公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限 制; 第九，近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但 期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更 比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和 业务负责人已不在公司