银行内控制件制管操作流程.docVIP

XX银行内控制度文件制度管理操作流程 目 录 0 修改记录 4 1 目的 5 2 适用范围 5 3 定义、缩写和分类 5 4 职责与权限 5 4.1 制度起草部门 5 4.2 总行合规部门 6 4.3 总行相关职能管理部门 6 4.4 总行行长办公会/内控与风险管理委员会 6 4.5 总行领导 6 4.6 总行办公室 6 4.7 不相容岗位 6 5 基本规定 7 6 操作流程 8 7 检查监督 12 8 合规文件索引 12 8.1 外部合规文件 12 8.2 内部合规文件 12 8.3 相关内控制度 12 9 附录 12 10 记录表单 13 记录表单一：《XX银行制度建设年度项目表》（0001编号） 14 记录表单二：《XX银行制度项目撤销说明书》（0002编号） 15 记录表单三：《XX银行制度项目增加说明书》（0003编号） 16 修改记录 版次号 生效日期 修改原因 A/0 2011-05-01 内控制度文件第一版 首次发布 目的 本文件规定了XX银行制度制定的管理要求，旨在促进XX银行制度制定的科学化和规