认证市场行政监管内容.doc

认证市场行政监管检查要点、方法 一、企业基本情况 企业名称 法人代表 企业地址 所在地 邮 编 组织类型 □生产 □经营 □其他 组织机构代码 企业性质 □国有企业 □集体企业 □个体 □股份有限公司 □股份有限责任公司 □股份合作公司 □其他 卫生许可范围 QS许可范围(适用时) 传 真 职工人数 联系电话 通过认证标准 □GB/T19001 □GB/T24001 □GB/T28001 □GB/T22000 □HACCP-EC-01 □其他 质量手册 初次发布时间： 现行版次： 实施时间： 程序文件 初次发布时间： 现行版次： 实施时间： HACCP计划 初次发布时间： 现行版次： 实施时间： 认证申请日期 现场审核 日期 最近一次的审核时间 复评申请日期 现场审核 日期 证书号 覆盖场所 覆盖内容 覆盖人数 是否使用带认可标志的证书 有效期至 复评证书号 有效期至 认证范围 二、上年企业生产经营情况（单位：万元） 销售额 实现利税 已投产的主导产品名称 所属行业 主导产品执行标准 □强制 □非强制 □含强制条款 执行标准类型 □国家标准 □行业标准 □企业标准 □ 企业标准是否备案 产品属于QS范围 □是 □否 三、认证咨询机构情况 是否咨询 □是 □否 □其他方式（选择“否”时填写） 认证咨询机构名称 咨询机构所在地 联 系 人 电 话 传 真 咨询合同签订时间 咨询金额 咨询人员姓名 1、 2、 序号 检查内容 检查重点 存在问题描述 3.1 咨询人员 职业道德、廉洁自律 业务水平 沟通能力 进程的把握 3.2 咨询过程 咨询策划的合理性，重点是企业的感受 对企业的人员的培训组织 文件编写的指导企业是否接受，或直接编写 实施过程的指导 整改过程的指导 后续服务重点是认证后不格的整改是指导还是直接操作整改 环境管理或职业健康安全管理管理体系对环境、危险因素的识别的指导 3.3 咨询收费 独立收费或与认证一体收费 3.4 其他 企业的总体评价或感受 文字描述： 四、认证机构情况 认证机构名称 所在地 认证分支机构名称 所在地 联系人 联系电话/传真 审核人/日 初评: 合同人/日数 实际人/日数 复评: 合同人/日数 实际人/日数 审核人员姓名 技术专家 认证收费 初审费用： 元； 监督审核费用： 元/年；费用来源：□汇款 □现金 序号 检查内容 检查重点 存在问题描述 4.1 认证机构是否向企业提供了公开文件 □ 收费标准 □ 保密承诺 □机构的基本情况 □ 标志的使用要求 □评审过程和认证过程信息（含审核计划、审核报告、首/末次会议、不合格报告等） □出现问题如何向认证机构通报并处理 4.2 公正性 □ 是否有虚假宣传/超范围宣传 □ 有无与认证无关的要求 □ 有无公正性声明 □ 有无审核人员代替或不到场现象 □ 有无审核人员参与咨询 4.3 认证审核时间 □ 企业手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合理（核对时间先后顺序） □ 审核人日数是否与企业规模适应 □ EMS、OHSAS、HACCP是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成是否有合理的理由 □是否对多场所或临时场所进行了抽样 审核人日计算公式是依据CNAS的规则进行 序号 检查内容 检查重点和方法 标准的要求 标准的理解要点 4.4 认证实施的组织 审核组是否按审核计划实施。是否有调整，调整的幅度是否合理且有说明 CC 62 3.2.5 制定审核计划并经组织确认 G3.3.1 机构应给审核员充分时间进行审核（见录2） H 3.3.1 机构应有文件规定审核员时间。 合理的审核员时间应根据组织的规模、产品品种、加工工艺及认证风险等确定，可在附录2的基础上进行加减，但减少量不能超过规定的20％。现场审核时间不得少于总审核员时间的90％。一个审核人日通常为8小时。 开出的不符合报告是否进行