徐工机械2013年度公司募集资金存放和使用情况专项报告.pdfVIP

徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年度公司募集资金存放和使用情况的专项报告 徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称公司、徐工机械或发行人）按照中国证券监督管理委 员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）的要求，对公司截止2013 年12 月31 日的前次募集资金使用情况报告如下： 一、前次募集资金的数额、到账时间以及专户存储情况 （一）2009 年发行股份购买资产 经公司第五届董事会第十二次会议（临时）及2008 年第三次临时股东大会审议通过，并经中国证 券监督管理委员《关于核准徐州工程机械科技股份有限公司向徐工集团工程机械有限公司发行股份购 买资产的批复》（证监许可〔2009〕554 号）核准，公司以每股人民币16.47 元的发行价格向控股股东 徐工集团工程机械有限公司（以下简称徐工有限）非公开发行人民币普通股（A 股）322,357,031 股， 购买其拥有的徐州重型机械有限公司90%股权、徐州徐工专用车辆有限公司60%股权、徐州徐工液压件 有限公司50%股权、徐州徐工随车起重机有限公司90%股权、徐州徐工特种工程机械有限公司90%股权、 徐州工程机械集团进出口有限公司 100%股权、徐工有限试验研究中心相关资产以及徐工有限拥有的相 关注册商标所有权，总计金额5,309,220,300.57 元。2009 年7 月30 日，江苏苏亚金诚会计师事务所 有限公司（以下简称苏亚金诚）出具了苏亚验〔2009〕31 号验资报告，验证发行人已收到徐工有限缴 纳的新增注册资本（股本）人民币 322,357,031.00 元，至此，发行人变更后的注册资本为人民币 867,444,651.00 元。 （二）2010 年非公开发行股票 1、前次募集资金的数额及资金到位情况 经公司第五届董事会第三十一次会议（临时）及2010 年第一次临时股东大会审议通过，并经中国 证券监督管理委员会《关于核准徐工集团工程机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [2010]1157号）核准，公司以每股人民币30.50 元的发行价格向8 家特定投资者非公开发行人民币普 通股（A 股）163,934,426 股，募集资金总额为人民币 4,999,999,993.00 元，扣除各项发行费用 73,417,525.44 元，募集资金净额为人民币4,926,582,467.56 元，募集资金实际到位时间为2010 年9 月29 日。江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司对本次募集资金进行了审验，并出具了苏亚验[2010]47 号验资报告。 2、前次募集资金管理及专户存储情况 公司依据《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及公 司《募集资金使用管理制度》的有关规定，对募集资金设立账户进行管理，专款专用。 1 2010 年9 月29 日，保荐机构安信证券股份有限公司将扣减承销费和保荐费人民币69,999,999.90 元后的资金总额人民币4,929,999,993.10 元汇入公司募集资金账户。 截止2013 年12 月31 日，公司募集资金专户存储情况如下（单位：人民币万元）： 2013 年 序号 项目名称 银行名称 账号 初始存放金额 12 月31 日余额 徐工机械研发平台 中国光大银行股份有限公 1 76500188000148350 43,000.00 0.10 提升扩建项目 司南京分行中山东路支行 大吨位全地面起重 中国建设银行股份有限公 2 机及特种起重机产 32001718636059666677 133,000.00 15,244.02