2010年期货从业考试期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法习题.docVIP

2010年期货从业考试《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》习题 单选题 11期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。 A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构 C.中国证监会相关派出机构 D.中国期货业协会 12.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 A.2 B3 C.5 D.10 13.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）%。 A.10 B20 C.30 D.40 14.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.2 B3 C.5 D.10 15.以下不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）。 A.维护客户和公司的合法利益 B.保护客户、中小股东的利益 C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D.谨慎地在职权范围内行使职权 16.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之H起（ ）个工作H内向公司报告，并遵循回避原则。 A.2 B3 C.5 D.10 17.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。 A.第一季度 B.第二季度C.第三季度 D.第四季度 18.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（ ）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 19.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A.中国证监会有关法规 B.中国期货业协会的自律规则 C.中国期货业协会的章程 D.公司章程 20.代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。 A.2 B3 C.6 D.12 21.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.2 B3 C.6 D.12 22.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（ ）报告。 A.中国证监会 B中国证监会或其派出机构 C.中国证监会相关派出机构 D.中国期货业协会 23.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1 B2 C 3 D 5 24.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之13起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。 A.1 B2 C.3 D.5 25.申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）。 A.依法予以警告 B.予以警告，并处以3万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格 26.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（ ）。 A.依法予以警告 B.予以警告，并处以3万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格 多选题 1.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（ ）制定的。 A.《合同法》 B《公司法》 C.《刑法》 D.《期货交易管理条例》 2.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的是（ ）。 A.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理 B.规范期货公司运作 C.防范经营风险 D.规范期货从业人员行为 3.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指（ ）。 A.期货公司的总经理、副总经理B.首席风险官 C.财务负责人 D.营业部负责人 4.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（ ）。 A.法律、行政法规B.中国证监会的规定C.自律规则、行业规范 D.公司章程 5.以下描述正确的是（ ）。