广弘控股重大信息内部报告制度(2010年8月)2010-08-21.pdfVIP

广东广弘控股股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范运作，加强广东广弘控股股份有限公司（以下简称 “公司” ）重大信息内部报告工作，确保及时、准确、完整、公平地披 露所有对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信 息，根据深圳证券交易所《股票上市规则》、《公司信息披露管理制 度》及其他有关法律、法规的规定，并结合本公司实际情况，特制定 本制度。 第二章 职责权限 第二条 公司董事会秘书和证券投资部负责处理公司信息披露事 务。公司各部门及下属各子公司当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，负有报 告义务的责任人应及时将相关信息向公司董事会、董事会秘书和证券 投资部进行报告；当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相 关部门及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复， 并根据要求提供相关资料。 第三条 公司总经理、副总经理等高级管理人员应时常敦促公司各 部门及下属各子公司对应披露信息进行收集、整理。 第四条 公司、公司各部门及下属各子公司应及时、准确、真实、 1 1 完整地将定期报告或临时公告所涉及的内容资料报送董事会秘书和证 券投资部。 第五条 公司、公司各部门及下属各子公司的负责人为重大信息内 部报告责任人；公司、公司各部门及下属各子公司负责人在发生重大 信息时，应及时在重大信息内部报告书上签字后上报董事会秘书。 第三章 重大信息事项 第六条 公司、公司各部门及下属子公司对可能发生或已发生的下 列事项或情形，应及时预报和报告： 1、 董事会决议； 2 、 股东大会（股东会）决议； 3、 应报告的交易包括但不限于： （1） 购买或出售资产； （2 ） 对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （3 ） 提供财务资助； （4 ） 提供担保（反担保除外）； （5 ） 租入或租出资产； （6 ） 签定管理方面的合同（含委托或受托管理资产和业务）； （7 ） 赠与或受赠资产； （8 ） 债权或债务重组； （9 ） 研究与开发项目的转移； （10） 签订许可协议； 2 2 （11） 其他的重要交易。 上述交易达到或在连续12个月内累计下列标准之一的，应当及时 报告： ①交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10% 以 上，该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作 为计算数据； ②交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占 公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10％以上，且绝对金额 超过1000万元； ③交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最 近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元； ④交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计 净资产的10％以上，且绝对金额超过1000万元； ⑤交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10% 以上，且绝对金额超过100万元。 （特别注意：上述交易标的占公司各项财务指标的比例是指占公司 合并报表后各项财务指标的比例。下同） 4 、应报告的关联交易包括但不限于： （1） 本条第3项规定的交易事项； （2 ） 购买原材料、燃料、动力； （3 ） 销售产品、商品； （4 ） 提供或接受劳务； （5 ） 委托或受托销售； 3 3