平庄能源实施《企业内部控制基本规范工作的方案.pdfVIP

《企业内部控制基本规范》工作方案 内蒙古平庄能源股份有限公司 实施《企业内部控制基本规范》工作方案 为贯彻实施《企业内部控制基本规范》、 《企业内部控制配套指 引》（以下简称 “规范”、“指引”），根据《关于做好辖区上市公 司内部控制规范试点有关工作的通知》（内证监函[2012]35号）（以 下简称“通知”），内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“公司”） 制订如下实施《规范》工作方案。 一、公司基本情况介绍 内蒙古平庄能源股份有限公司前身是内蒙古草原兴发股份有限公 司，公司位于内蒙古自治区赤峰市元宝山区。公司于1993年3月18日经 赤峰市经济体制改革委员会批准设立，1997年5月12日经中国证监会批 准向社会公众公开发行境内上市内资股数量40,000,000股，并于1997 年6月3日在深圳在深圳证券交易所上市交易。2007年5月22日，公司更 名为内蒙古平庄能源股份有限公司，简称“平庄能源”，股票代码： 000780，公司的主营业务由原来的畜牧业变更为“煤炭开采、洗选加 工、销售”。公司现有风水沟矿、西露天矿、六家矿、古山矿、老公营 子矿、瑞安公司及物资供应公司、煤炭销售公司等经营性资产，公司 年煤炭生产能力1000万吨左右。 公司根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规，结合公司的 性质、发展战略、管理要求等因素，按照科学、精简、高效、制衡的 原则，设立了较为健全的组织架构，具体见下图： 1 《企业内部控制基本规范》工作方案 2 《企业内部控制基本规范》工作方案 二、组织保障 为确保公司内控规范实施工作顺利开展，根据《通知》和《规范》、 《指引》的要求，公司成立内控规范实施工作领导小组和办公室，办 公室下设专门工作小组。公司董事长孙金国和总经理徐晓惠分别担任 领导小组和办公室的负责人，财务总监王辉担任工作小组的负责人。 企业管理与法律事务部作为内控规范实施工作的牵头部门，联合公司 各职能部门、各分、子公司协同开展组织内控建设和自我评价。以上 公司内控规范实施工作领导小组和办公室、专门工作小组的设立于 2012年 3 月 14 日前已经完成。 （1）内控规范实施工作领导小组 内控规范实施工作领导小组是公司内控规范实施工作的领导机构， 负责公司内部控制规范工作实施方案及相关配套政策的拟定、组织实 施及监督指导。 组长： 孙金国 董事长 副组长： 张志 副董事长 徐晓惠 总经理 组 员： 王辉 财务总监 张建忠 董事会秘书 副总经理 于庆波 副总经理 边振臣 副总经理 （2）内控规范实施工作办公室 内控规范实施工作办公室在领导小组的领导下，具体负责内控制 3 《企业内部控制基本规范》工作方案 度的研究、拟（修）订，协调各部门、分子公司内控规范工作的实施， 对子公司的内控规范实施工作进行指导、监督， 保证内部控制的日常 运行。 主任： 徐晓惠 总经理 副主任：王辉 财务总监 张建忠 董事会秘书 成 员：企业管理与法律事务部、审计部、证券部、计划发展部、 人力资源部、财务部、办公室、机电动力部、生产技术部、通风管理 部、安全监察局、矿产资源部、工程建设部、政治工作部、物资供应 公司、销售公司主要负责人 （3）内控规范实施工作小组 内控规范实施工作办公室下设以企业管理与法律事务部牵头、相 关部门和单位专职人员参与的专门工作小组，负责配合专业咨询机构 办理内控规范实施的具体工作。 组长： 王辉 财务总监 副组长： 张建忠 董事会秘书 潘一青 审计部主任 池贵生 企管法律部主任 咨询机构专家 组员：企业管理与法律事务部、审计部、人力资源部、财