厦门法拉电子股份有限公司治理情况的自查报告与整改计划.pdfVIP

厦门法拉电子股份有限公司 治理情况的自查报告和整改计划 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1、公司内部管理体系需要进一步完善； 2、公司需要进一步发挥独立董事的作用； 3、董事会需要成立审计、薪酬与考核专业委员会。 4、公司的《信息披露管理办法》需要根据新的法律法规重新修 订和完善； 5、公司需进一步加强财务基础管理工作； 6、新形势下公司需要进一步加强投资者关系管理工作； 7、进一步加强相关人员的学习培训，以增强规范运作意识。 二、公司治理概况 1、公司目前基本情况 公司主营薄膜电容器及金属化膜产品的研发、制造和销售。 公司是国内最大的薄膜电容器和薄膜电容器用金属化膜制造厂 商。其主发起人厦门市法拉发展总公司的前身系“厦门电容器厂”， 成立于 1955 年，经济性质为集体所有制，60 年代开始生产电容器， 是原电子工业部重点元器件企业。 公司自成立以来，特别是股票上市后，取得了稳步的发展，公司 1 主要经济指标连续19 年在国内薄膜电容器行业位居第一，连续 19年 名列国内电子元件生产企业百强。相比成立之时，各项经济指标均实 现了翻番，2006年度实现销售收入 4.9 亿元，净利润 1.07 亿元，缴 纳各项税费 4,894万元。 公司掌握一些的薄膜电容器制造和金属化膜蒸镀的前沿技术，建 立了 TS/ISO16949、ISO9000、ISO14000和 OHSAS18001等质量、环保、 职业安全等体系，这些体系的有效运作，能不断纠正、解决管理体系 运行中出现的问题，形成了企业自我完善机制，为用户提供满足国家 环保要求，优质、满意的产品。 2、公司控制关系和控制链条 公司控股股东的财产处置权由职工代表大会决定。 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的 独立情况： （1）业务方面：公司目前从事薄膜电容器和金属化薄膜的研发、 生产和销售，而控股股东厦门市法拉发展总公司不从事任何具体的电 子元件产品生产经营。 （2）人员方面：公司已建立独立的组织机构并配备相应的人员， 2 公司与加入的员工签订劳动合同，并由公司行政部统一管理。公司的 人事及工资管理与控股股东严格分离。公司的董事（含独立董事）、 监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产 生。公司总经理、副总经理、董事会秘书和财务负责人等高级管理人 员在本公司领薪、未在股东单位兼职。控股股东厦门市法拉发展总公 司与本公司现有业务相关的生产、技术和管理等核心人员在本公司发 起设立时已全部进入本公司，未在其它公司兼职。本公司与股东之间 不存在人员和业务的重叠。 （3）资产方面：公司资产独立于公司控股股东，没有以其资产或 信誉为控股股东的债务提供担保，公司对其所有资产有完全的控制支 配权，不存在其资产、资金被其控股股东占用而损害公司利益的情况。 （4）机构方面：据《公司章程》，公司的各机构均独立于控股股 东，依法行使各自职权。公司建立了较为完善的组织机构，拥有完整 的采购、生产和销售系统及配套设施，已构成了一个有机的整体。自 公司成立以来未发生控股股东干预本公司日常经营的现象。 （5）财务方面：公司财会部门有独立的银行帐户、独立完整的会 计核算体系和财务管理制度。 3、公司三会运作情况 （1）股东大会：本公司自上市后召开股东大会 10 次，所有的股 东大会均由董事会召集、召开，董事长主持，历次股东大会均由见证 律师进行现场见证。股东大会的召集、召开程序符合《上市公司股东 大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《公司股 3 东大会议事规则》的相关规定。 自本公