准入前国民待遇与负面清单模式：中美BIT对中国外资管理体制的影响.docVIP

准入前国民待遇与负面清单模式：中美BIT对中国外资管理体制的影响 再放背景与含义:准入前国民待遇与负面清单模式中美BIT谈判自2008年6月正式启动后，一直进展缓慢。原因之一是双方在BIT条款内容上存在广泛分歧，而最为核心与困难的议题是国民待遇问题，即国民待遇适用的投资阶段能否扩展至准入前阶段。中美双方在第五轮战略与经济对话中达成以准入前国民待遇与负面清单模式为基础推进谈判的一致意见后，中美BIT谈判的速度明显提升。并且，在2014年7月举行的第六轮中美战略与经济对话中，中美BIT谈判再次取得实质性进展;双方同意争取2014年就双边投资协定文本的核心问题和主要条款达成一致，并承诺2015年早期启动负面清单谈判;。这一谈判时间表的确定，表明负面清单谈判将成为2015年中美BIT谈判的核心内容。那么，何谓准入前国民待遇与负面清单模式?(一)国民待遇的含义与类型国民待遇是国际投资领域以东道国投资者享受的待遇为参照对象的一种相对待遇标准，即东道国政府在相似情况下给予外国投资者的待遇不低于给予国内投资者的待遇，其主要针对东道国政府的法律、法规和其他措施。早期BIT中的国民待遇条款着重于对投资的保护，东道国一般会承诺给予准入后的外国投资国民待遇，即外资运营阶段的国民待遇，以确保东道国对其征收行为的全额赔偿。随着经济全球化的推进，晚近以来国际投资协定中的国民待遇条款不仅是投资保护条款，而且渐成促进投资自由化的核心规则。一些国际投资协定将国民待遇义务延伸至准入前阶段，即外资准入阶段的国民待遇，具体而言就是在外资投资领域、设立过程以及相关的实体和程序条件要求等方面实现内外国民平等对待。[1[准入前国民待遇是美式双边投资条约的核心规则之一。作为现今世界上最大的资本输出国，美国一直力推投资自由化规则。在美国2012年BIT范本中，第3条明确规定国民待遇条款既适用于投资的设立、并购与扩大的准入阶段，也适用于投资的管理、运营、经营、出售等投资运营阶段。(见表1)川单文华外资国民待遇与陕西的外资政策研究lt;lt;西安交通大学学报(社会科学版))), 2013 年第2期，第82页。102 Intemational Economic Review 准入蔚固自待遇与负E蒲兽模式J中若BIT对中国外资营理体制的影响表1中美两国BIT范本中国民待遇条款比较BIT范本名称条款内容主要区别1.缔约一方给予缔约另一方投资者在其领土内设立、取得、扩大、管理、经营、运营、出售或其他投资处置方面的待遇，不得低于在相同情势下给予本国投资者的待遇。1.中国BIT范2.缔约一方给予合格投资在其领土内设立、取得、扩大、管理、经营、运本中，国民待遇的美国2012年营、出售或其他投资处置方面的待遇，不得低于在相同情势下给予本国投享有需符合;不损BIT范本第3资者的投资的待遇。害东道国法律法条3.对于地方政府而言，缔约一方依照前两款规定所给予的待遇系指，规;的前置条件。不得低于在相同情势下该地方政府给予居住在该缔约方其他地方政府所2.中国BIT范在地区的自然人，或依照该缔约方其他地方政府所在地的法律所纽建的本中对于投资的企业，以及上述自然人及企业的投资的待遇。;设立;、;并购;、;扩大;未给予国民待遇。在不损害缔约一方可适用的法律法规的前提下，对在其境内投资的中国2010年运营、管理、维持、使用、享有、出售或处分，缔约一方确保给予缔约另一方BIT范本(苹的投资者及其投资的待遇应不低于其在相同情势下给予本国投资者及其案)第3条投资的待遇。资料来源2012U.S. Model BIT与2010年中国BIT范本(草案)02010年中国BIT范本(草案)国民待遇条款内容，参见温先涛:; {中国投资保护协定范本~(草案)论稿(一);陈安主编:{国际经济法学于Ij}，第18卷第4期，北京大学出版社，2011年，第182页。中国现己缔结的BIT中，均未接受准入阶段的国民待遇义务。中国己签订的约130个BIT中，国民待遇条款的具体表述措辞不-、适用范围参差不齐。中国早期缔结的BIT中，多未承诺给予国民待遇。1988年中国与日本签订的BIT中首次明确规定了运营阶段的国民待遇原则，但在协定的附件中进行了实质性的限IJ制。[I992年中国与韩国签订的BIT中规定的运营阶段的国民待遇则未作任何限制规定。[2J但此后，中国签订的中外BIT中多又重新对运营阶段的国民待遇作了限制。2012年中国与加拿大历时18年谈判签订的中国一加拿大BIT中，在这方面也未有实质性突破，虽然加方在谈判中也提出给予其投资者的国民待遇覆盖准入[1] lt;lt;中华人民共和国和日本国关于鼓励和相互保护投资协定》附件中第3条规定:关于协定第3条第二款的规定，缔约任何一方，根据有关法律和法规，为了公共秩序、国家安全或国民经济的正常发展，在实