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私募基金管理人备案登记最新重点法律事项提示.docx 10页

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遇到经济法问题?赢了网律师为你免费解惑!访问>> 私募基金管理人备案登记最新重点法律事项提示  一、最新规定出台的相关背景与目的  由于此前对私募基金管理人的登记申请不做实质性审查,近年以来,在私募基金行业的快速发展过程中,各种风险和问题不断凸显,且对私募基金行业的形象和声誉造成了恶劣的社会影响。中国基金业协会要求私募基金管理人提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,是对私募基金登记备案制度的进一步完善和发展,有利于保护投资者利益,规范私募基金行业守法合规经营。  本次《公告》主要有以下几个方面须引起重视:?  1、私募基金管理机构以后不再发放纸质、电子牌照。?  《公告》规定,以后基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明,此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。  2、拿了牌照不发产品的要被取消资格。  《公告》规定,登记了私募基金管理人,但是在一定期限内没有备案产品的,就要被注销私募基金管理人资格。具体情形有以下三种:(1)新登记的私募基金管理公司,如果在6个月内仍未备案首只产品;(2)登记满了12个月的私募基金管理公司,在今年5月1日前还没有备案产品;(3)登记未满12个月,在今年8月1日前没有备案产品。  3、不及时报送季度、年度及重大事项等信息将被列入异常机构名单。  《公告》规定,私募基金管理人要及时通过备案登记系统报送私募产品的季度、年度和重大事项信息,进行及时更新。如果做不到,会被暂停受理产品备案申请,如果累计达到2次的,要被列入异常机构名单,并对外公示。  4、私募基金管理人要出具法律意见书。  《公告》规定,新私募基金管理人申请备案,发产品、出现控股股东、实际控制人变更等重大事项时,都要提交《私募基金管理人登记法律意见书》。  5、私募基金管理人至少2名高管要有基金从业资格。  《公告》规定,做股票等证券投资的私募高管人员都应该要有基金从业资格,而不是证券投资资格,而且至少要有2名高管有基金从业资格,法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人则是必须有的。另外,合规/风控负责人不得从事投资业务。同时,协会还对高管拿了证做了规定,不仅要通过基金从业资格考试,还要最近三年从事投资管理,并且资管年均规模在1000万元以上等。  二、最新规定的重要事项提示  (一)根据最新要求及时办理私募基金备案  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(“《登记和备案办法》”),私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后 20 个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。  自《公告》发布之日起,下列私募基金管理人,超过截止日办理首只私募产品备案的,将面临被注销私募基金管理人登记的不利后果,具体情况如下:  私募基金管理人类别 首只产品备案截止时间  新登记管理人 办结登记手续之日起6个月  已登记满12个月 2016年5月1日  已登记不满12个月 2016年8月1日  被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记。  (二)关于及时报送私募基金信息的要求  根据《登记和备案办法》规定,私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统, 及时履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。  1、自《公告》发布之日起,已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。  2、自《公告》发布之日起,私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达 2 次的, 基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少 6个月后才能恢复正常机构公示状态。  3、自《公告》发布之日起,已登记的私募基金管理人被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。同时,基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状态。  新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的,基金业协会将不予登记。  (三)须提交法律意见书  私募基金管理人登记需提交法律意见书具体适用情形:  1、自本《公告》发布之日起,新申请私募基金管理人登记机构的,需通过私募基金提交《私募

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