三体系一体化内部审核检查表1~11页.docVIP

(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：最高管理层/管代 时间：2012年 8月 13 日 R/RS/26 序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 1 4.1 4.1 4.1 ●按GB/T19001-2000、GB/T24001-1996 GB/T28001-2001三个标准要求建立管 理体系； ● 管理体系的范围是否明确，删减理由 是否充分，并符合规定要求； ● 过程是否已被识别并适当规定，职责 是否已被分配、程序是否得到实施和保 持，过程是否有效； ● 公司对外包过程是否进行了识别和 控制。 （1）有一套完整的管理体系文件； （2）删减的过程及证明； （3）文件中对体系的过程和产品实现 过程（包括运作过程）的描述； （4）手册中对涉及的过程运作的要求 和相关程序文件； （5）依据的法律法规和相关要求； （6）纠正和预防措施的运作程序是否 有； （7）公司的外包过程在体系文件中是 否明确了管理。 Y Y Y Y Y Y Y 2 4.2.1 4.4.4 4.4.4 ● 形成文件的方针、目标和管理手册； ● 标准所要求建立的程序文件及相关 文件； ● 按标准要求规定了体系的适用范围， 对其核心要素（过程）及相互关系进行 了描述； （1）QEOHSMS手册，包括形成文件 的QEOHS方针、目标； （2）程序文件、作业指导书、相关的 法律法规； （3）文件和标准要求的记录均有； （4）规定相关文件的查询方式和路径。 Y Y Y Y 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：最高管理层/管代 时间：2012年 8月 13 日 R/RS/26 序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 3 4.2.2 4.4.4 4.4.4 ●按GB/T19001-2000、GB/T24001-1996 和GB/T28001-2001编制和保持质量手 册。 参照上述证据 Y 4 5.1 4.2 4.2 ● 公司的最高管理者应提供一体化管 理体系建立实施并持续有效性的承诺 的证据； ● 承诺是否在对顾客、员工、社会三方 面予以体现； ● 是否进行了定期评审。 （1）文件化的QEOHS方针和目标内 容； （2）法律、法规培训实证； （3）管理评审资料。 Y Y Y 5 5.2 4.3.1 4.3.1 4.3.2 4.3.2 ● 是否对顾客的要求、环境因素和重大 危险源进行了识别； ● 是否建立了相应的程序文件予以支 持。 （1）增强顾客满意的证据； （2）相应的程序； （3）重要环境因素清单； （4）重大危险清单及控制计划。 Y Y Y Y 内审组长： 内审员： (质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表 被审核部门：最高管理层/管代 时间：2012年 8月 13 日 R/RS/26 序号 一体化管理体系过程 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明 不符合程 度 6 5.3 4.2 4.2 ● QEOHS方针是否包含了满足顾客要 求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法 规和持续改进的承诺； ● 是否对QEOHS方针的适宜性进行了评审。 （1）有符合标准要求并经公司总经理 批准的方针； （2）问及的部门负责人和员工能结合 本职工作对方针的理解； （3）有定期评审的记录。 Y Y Y 7 5.4.1 4.3.3 4.3.3 ● 是否在相关职能和层次上建立了 QEOHS目标和指标； ● 所建立的目标、指标是否充分考虑了 满足产品和有关法律法规的要求； ● 目标、指标是否可测，与公司的 QEOHS方针相一致。 ●有无目标、指标管理方案； （1）QEOHS目标、目标分解的证据； （2）相关职能、层次经主管领导批准，