金融市场基础知识真题演练卷_00003.docVIP

一、选择题 1[单选题] 我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（　）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。 A.10 B.15 C.20 D.25 参考答案：B 参考解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。 2[单选题] （　）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。 A.依法监管原则 B.保护投资者利益原则 C.“三公”原则 D.监督与自律相结合的原则 参考答案：D 参考解析：监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。 3[单选题] 证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的（　）。 A.3‰ B.5‰ C.7‰ D.10‰ 参考答案：A 参考解析：证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3 ‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 4[单选题] 封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（　）进行公正合理的分配。 A.形式 B.比例 C.顺序 D.币种 参考答案：B 参考解析：封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。 5[单选题] 根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　）。 A.35％ B.40％ C.45％ D.50％ 参考答案：A 参考解析：以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35％。 6[单选题] 资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（　）账户。 A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润 参考答案：A 参考解析：资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到 “实收资本”或者“股本”账户，并按照投资者所持有公司的股份份额比例的大小分到各个投资者的账户中，以此增加每个投资者的投入资本。 7[单选题] 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（　）。 A.20％ B.10％ C.40％ D.30％ 参考答案：D 参考解析：根据2014年6月13日，证监会发布的《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》（证101号令））的十二条规定： 境外投资者的境内股票投资，应当遵循下列持股比例限制：（一）单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的10%；（二）所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的30%。 8[单选题] 财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行了2700亿元的记账式附息国债，所筹集的资金全部用于补充国有独资商业银行资本金，该国债属于（） A.国家重点建设债券 B.财政债券 C.长期建设国债 D.特别国债 参考答案：D 参考解析： 我国的特别国债目前发行过两次，第一次，经第八届全国人大常委会第30次会议审议批准，财政部于1998年8月向四大国有独资商业银行发行了2700亿元长期特别国债，所筹集的资金全部用于补充国有独资商业银行资本金;第二次，2007年十届全国人大常委会第二十八次会议决定:批准发行一万五千五百亿元特别国债，用于购买约2000亿美元外汇，作为即将成立的国家外汇投资公司的资本金。 9[单选题] 债券是一种（　）凭证。 A.债权债务 B.所有权、使用权 C.设权 D.转让权 参考答案：A 参考解析：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。 10[单选题] 回购交易通常在（?）交易中运用。 A.远期 B.现货 C.债券 D.股票 参考答案：C 参考解析：从运作方式看，回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。 11[单选题] （　）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。 A.过户费 B.印花税 C.会员会费 D.资本利得税 参考答案：A 参考解析：过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。 12[单选题] 证券市场监管原则中，（　）要