国际贸易惯例和规则第六章 提单及付运单据.ppt

* 1.必要记载事项 必要记载事项也称法定记载事项，是依据有关提单的国内立法或国际公约的规定，使提单具有证据效力。在提单正面必须记载的内容，若漏记或错误记载，可能影响提单的证据效力。 （1）必要记载事项的主要内容 （2）必要记载事项的证据效力 2.一般记载事项 * （二）提单背面内容 提单背面内容，又称背面条款，即在正本提单的背面印就的条款，它是处理承运人与托运人（或收货人、提单持有人）之间的有关运输过程中发生争议的依据。这些条款一般分为两类：一类属于强制性条款，其内容不能违反有关国家的海商法、国际公约或港口惯例的规定，违反或不符合这些规定的条款是无效的；另一类属于任意性条款，即公约、法律没有明确规定的。目前大多数提单条款的制定是基于《海牙规则》的，如中远提单、外运提单和华夏提单均是如此。虽然它的文字表述不完全相同，但主要条款内容基本相同。提单主要条款及其分析详见第十一章的内容。 * 　七、提单的原始取得和转让 （一）提单的原始取得 提单的原始取得是指，包括卖方或买方在内的托运人从承运人或其代理处取得提单。由于提单的功能之一是货物收据，承运人向卖方签发提单则证明承运人是收到卖方向其交付的货物。因此，FOB条件下向承运人实际交货的卖方应被视为合法持有提单的托运人，即卖方从承运人那里原始取得并持有提单，属于合法取得和持有提单。这有别于提单签发后的背书转让而取得提单的过程。 * （二）提单转让的一般规则 尽管各国法律都使用提单转让或流通这样的术语，但却未对其内涵和外延作出明确规定。其原因主要是界定提单的转让性非常困难，而且各国的判例对此也存在一定差异。鉴于各国法律的分歧，相关的国际公约对此也未给予明确的定义。因此，目前关于提单转让尚无普遍接受的定义。而提单的实质是其转让性，它是提单制度的核心内容之一。 * 第六章 提单及付运单据 一、提单的定义 英国于1855年通过了《提单法》（Bill of Lading Act），规定提单不仅是货物收据而且也是物权证书。该法使提单成为流通工具。1992年英国又通过了《海上货物运输法》，取代了《提单法》。但该法规定的提单仅限于指示提单和无记名提单，不包括记名提单。提单是由船东或其代理人所签发的文件，该文件确认货物装上船舶并驶往目的港，以及包含运输、装船、货物等若干条件。 * 　 美国法律一般将所有运输单据统称为提单，当专指海运时，则称之为海运提单。美国《统一商法典》（UCC）规定：提单是由从事货物运输或递送业务的人签发的、证明收到待运货物的单据，包括空运单。空运单是指，空运货物时能起到与海运提单或铁路运输提单相同作用的单据，包括空运托运单或空运货单。 * 　 中国《海商法》第71条规定：“提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。”从这一定义可以看出，中国《海商法》中的提单包括记名提单、无记名提单和指示提单。另外，该定义没有规定提单为物权凭证。 * 《汉堡规则》原本拟定适用于所有海上货物运输合同，因而从其限定适用范围的目的而言，没有必要专门对提单予以定义，而且在规定提单记载事项及其证据效力的各项条款中已含有提单的定义。但在制定该规则时，大多数专家学者认为有必要对提单予以定义，所以，《汉堡规则》在第1条第7款中规定：“提单是一种用以证明海上运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人据以保证交付货物的单证。单证中关于货物应交付指定收货人或按指示交付，或交付提单持有人的规定，即构成了这一保证。” * 从上述定义可以看出，《汉堡规则》中的提单是运输合同的证明、货物收据和提货凭证，但也没有规定提单为物权凭证。就提单的流通性而言，由于各国的观点和法律制度不同，难以作出严密的规定，因此，《汉堡规则》将持有提单就意味着控制货物作为提单的特性，并规定交付提单才能换取货物。 * 　 《鹿特丹规则》为了适应“门到门”运输，将提单包括在“运输单据”中，其第14条规定：“运输单据”是指承运人按运输合同签发的单证，该单证（1）证明承运人或履约方已按运输合同收到货物；并且（2）证明或包含一项运输合同。其第15条规定：“可转让运输单据 ”是指一种运输单证，通过“凭指示”或“可转让”之类的措词，或通过该单证所适用的法律承认具有同等效力的其他适当措词，表明货物