华诚生物：2016年年度报告.doc

华诚生物：2016年年度报告 公告编号：2017-022 证券代码：834493 证券简称：华诚生物 主办券商：中信建投 华诚生物 NEEQ :834493 湖南华诚生物资源股份有限公司 Hunan Huacheng Biotech，Inc. 年度报告 2016 湖南华诚生物资源股份有限公司 2016年度报告 公 司 年 度 大 事 记 2016年 1月 20日，公司位于长沙市国家级 麓谷高新区《华诚生物科研与生产基地》项 目建设主体竣工 2016年度，公司获得国家知识产权局批准的罗 汉果提取物等 4项专利的授权 2016年 6月 8日，公司被选为罗汉果提取物 国际商务标准的牵头制订单位 2016年 4月 26日，公司主导产品罗汉果提取 物通过 NON-GMO（非转基因）产品认证 公司于 2016 年 4 月 20 日、7 月 26 日在全国 中小企业股份转让系统完成两次定向增发 2016年 11月 24日暂停转让，并申请支付现金 购买资产暨关联交易并重大资产重组 公告编号：2017-022 1 目 录 第一节 声明与提示 3 第二节 公司概况 7 第三节 主要会计数据和关键指标 9 第四节 管理层讨论与分析 11 第五节 重要事项 23 第六节 股本、股东情况 26 第七节 融资情况 28 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 30 第九节 公司治理及内部控制 33 第十节 财务报告 38 湖南华诚生物资源股份有限公司 2016年度报告 2 释义 释义项目 释义 公司、股份公司、华诚生物 指 湖南华诚生物资源股份有限公司 股东大会 指 湖南华诚生物资源股份有限公司股东大会 董事会 指 湖南华诚生物资源股份有限公司董事会 监事会 指 湖南华诚生物资源股份有限公司监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公司章程》 指 《湖南华诚生物资源股份有限公司公司章程》 三会 指 股东大会、董事会、监事会 报告期 指 2016 年 1 月 1日至 2016 年 12 月 31 日 大信 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 《审计报告》 指 大信于2017年4月18日出具的编号为大信审字【2017】 第 27-00004 号审计报告 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 江西海富 指 江西海富生物工程有限公司，系华诚生物关联公司 广西甙元 指 广西甙元植物制品有限公司，系华诚生物全资子公司 （华诚生物2016年底购买了广西甙元植物制品有限公 司 100%的股权，支付了 70%的股权款并办理了工商变 更手续，于 2016 年 12 月 31 日安排人员办妥了相关资 产及资料的交接，取得对广西甙元财务及经营的实际 控制权，广西甙元成为新增的全资子公司。） 华诚高科 指 湖南华诚高科生态农业有限公司，系华诚生物全资子 公司 艾达伦 指 Adallen Nutrition Inc（艾达伦营养源有限责任公 司），系华诚生物全资子公司 湖南华诚生物资源股份有限公司 2016年度报告 3 第一节 声明与提示 【声明】 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证年度报告中财务会计资料真实、 完整。 大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董 事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 关联交易风险 公司 2016 年向关联方江西海富生物工程有限公司采购植物 提取物 55,848,818.53 元，占同类交易的比例为 80.27%。公 司关联交易金额较大，占比高。公司对江西海富生物工程有 限公司存在一定的依赖性，以及在关联交易中存在损害投资 者利益的潜在风险。 研发人员流失的风险 公司设有专门的技术研发部门，其主要工作是根据公司生产 和发展需要、客户需求、市场发展趋势等，进行新产品和新 技术的研发及技术服务等。若今后公司核心技术人员流失， 将对公司的研发工作带来一定的负面影响。 行业竞争加剧的风险 公司在罗汉果甜苷系列产品市场份额占比处于较为领先的地 位。主要竞争对手包括国际甜味剂巨头泰莱集团、中小板上 市公司莱茵生物等。随着人们的生活水平和健康意识的不断 增强，消费观念的不断转型，未