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里斯本战略以来欧盟科技政策再思考 　　 摘 要：由于欧盟未能在以信息化为代表的第三次产业革命中抓住机会，导致科技创新能力大大落后于美日等国，经济增长也因此长期落后于美国。对此虽然欧盟和成员国都已有所认识，也在2000年的里斯本战略进程中提出将欧盟研发总经费占国内生产总值的比例提高到3%以及建立“欧洲研究区”和将欧盟建设成为“世界上最具有活力和最具有国际竞争力的知识经济体”等宏伟战略目标。但在十年后人们发现，里斯本既定的多项战略目标远未实现。随着欧洲一体化进程的深入以及欧盟2020战略的出台，欧盟的科技政策也面临着新的挑战和调整的需要。未来的欧盟科技政策能否协助欧盟实现“智能、包容和可持续发展”的增长模式还取决于多方面的因素。 　　 关键词：2020战略；科技政策；欧盟 　　 中图分类号：F74 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2012）04-0198-03 　　 　　 一、欧盟科技政策的历史背景 　　 欧洲联盟①的科技政策由来已久，它是欧洲一体化进程中较早开展合作的政策领域，可以追溯到20世纪50年代初以科研合作为目标，促进相关产业发展的欧洲煤钢共同体（ECSC，1952）、欧洲核子研究中心和欧洲原子能共同体，为欧洲战后的科技发展走向合作协调指明了方向。进入20世纪80年代以后，随着“单一市场”的理念逐渐为欧洲人所重视，研发活动领域的共同政策开始正式形成。1986年通过的《欧洲单一法令》 和1984年开始制定的多年度框架方案标志着从此开始了以市场为导向，在欧洲共同体层面上协调的共同科技政策。 　　 如果说欧洲的科技创新能力在战后与美国拉开了距离，从20世纪90年代开始的以网络经济为标志的新经济则让欧洲科学帝国的弱点暴露得真真切切。1999年，时任欧盟委员会科技委员的比利时人菲利普·比斯坎经过调研后发现了问题的关键：欧盟在科研方面的所有行动都局限于“研究与发展框架方案”的管理。以2003—2006年的第六框架方案为例，虽然每年投入4亿欧元，是除了农业和结构基金以外的欧盟第三大预算，但也仅占欧洲民用研究公共开支总额的5.4% ，其余仍然由各国政府负责安排。另外，欧盟研发投入严重落后：美国、日本和欧盟15国1999年研发的投入占GDP的比重分别为2.74%、3.1%和1.81%，每千名劳动人口中研究人员占比分别为6.7%、和6%和2.5%。此外欧盟的科技政策还存在着缺乏整体战略考虑，横向协调薄弱，项目数量过多，重点不突出以及申请项目手续烦琐等弊病。 　　 在2000年3月的里斯本首脑会议上，欧盟和成员国共同制定了里斯本战略，提出要在2010年以前将欧盟建设成为世界上最具竞争力和活力的知识经济，在建立可持续经济增长的同时创造出更多更好的工作机会。根据比斯坎建议提出的“欧洲研究区”是一项集中欧洲联盟科研资源的科研方案系统，它的主要目标在于增加科研人力资源的流动性，深化多国科研项目的合作。同时效仿美日模式，通过联合各方力量，鼓励一种更加包容的工作方式，增强欧洲研究机构的竞争力。2007年2月欧洲研究理事会正式启动，它的任务是帮助欧洲的研究人员在所有领域自由开展研究，同时简化资助项目的程序。特别是那些没有经济目的但又对科技发展方向至关重要的基础研究，以此改进科研框架计划只注重支持工业政策的缺陷。在2010年3月通过的2020战略中，欧盟对社会经济发展战略目标作了相应调整，将未来经济发展重点集中在三个方面：即发展以知识和创新为主的智能经济；通过提高能源使用效率增强竞争力，实现可持续发展；提高就业水平，加强社会凝聚力 。所有核心指标和行动计划都强调了“促进实现智能、包容和可持续发展”的增长模式，根据近年来欧盟各国的共识，这一模式最终能否取得事半功倍的成效最关键之处还在于科技的创新。 　　 二、欧盟科技政策评析 　　 1.科技政策与产业政策的关系。从狭义上来说，科技政策是指一个国家或地区为实现一定历史时期的科技任务而规定的基本行动准则，发展科技事业的最终目的还是推动生产力的进步，增加产出和提高人们的生活质量。欧盟作为经济一体化发展程度最高的国家联合体，为了增强产业竞争力，提高科技发展对经济增长的贡献率，必然要根据其成员国的经济、科技发展水平制定出协调甚至统一的科技研发政策。 　　 欧洲学者雅克·佩克曼斯认为，欧盟的产业政策是“关于刺激供给的政策……它包括政府的所有干预……”换句话说，欧盟的产业政策是一种供给指向型经济政策，强调通过政策的手段来优化资源配置和提高生产效率。而科技创新的目的正是在于促进科研产出和科研成果在产业发展中的运用，以直接或间接的方式提高劳动生产率，从而达到加快经济增长和改善生活条件的最终目的。从这个角度上可以说科技政策实际上是产业政策的一个重要组成部分，或者说是实现产业政策的一个直接重要手