深市不合格账户集中中止交易与规范激活等业务第二次全网测试方案.docVIP

深市不合格账户集中中止交易及规范激活等业务第二次全网测试方案 一、测试目的 为了确保证券账户规范工作的顺利开展，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国证券登记结算有限公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）在2008年02月23日第一次全网测试的基础上，定于4月19日联合组织第二次全网测试，通过模拟不合格账户的另库存放并中止交易、申请撤销账户另库存放（即规范激活）与申请撤销卖出限制等两类账户清理规范等业务流程，以检查各会员的技术系统、深交所交易系统、中国结算深圳分公司结算系统及其他相关系统的正确性。 二、参测单位 深圳证券交易所 中国结算深圳分公司 深圳证券通信公司 深圳证券信息公司 有关会员单位 三、测试内容 通过模拟1个交易日的“不合格账户中止交易”和2个交易日的“申请撤销账户另库存放”（即不合格账户规范激活）与“申请撤销卖出限制”等剩余不合格账户清理指令处理，验证各市场参与方的系统正确性： 1、模拟T日（4月18日） 结算相关业务：实时开户系统的账户状态查询（委托日期请填实际日期4月19日）、剩余不合格账户清理指令处理（包括申请撤销账户另库存放、申请撤销卖出限制等2类账户清理指令，委托日期请填4月18日）。 2、模拟T+1日（4月19日） 交易相关业务：正常交易、大宗交易、交易系统网络投票、新股发行、国债挂牌分销等业务，不合格账户在申报券商处中止交易；取消不合格帐户中止交易应急流程；T日剩余不合格账户清理成功后恢复交易（包括撤销账户另库存放、撤销账户卖出限制等2类），撤销账户另库存放后该账户可进行正常的买卖，撤销账户卖出限制后该账户可以卖出，不可以买入。 结算相关业务：实时开户系统的账户状态查询（委托日期请填实际日期4月19日）、剩余不合格账户清理指令处理（包括申请撤销账户另库存放、申请撤销卖出限制等2类账户清理指令，委托日期请填4月19日）。 四、测试时间安排 测试时间为2008年4月19日（周六）9:00至16:30。 深交所交易系统T日不启动；T+1日接收交易委托的时间为14:00至15:45，其中15:00-15:10模拟中午休市。 中国结算深圳分公司将模拟2个工作日的账户规范指令处理，分别回报处理结果。 具体安排请见下表： 时间 主要测试内容 会员重点测试内容 模拟日期 9:-11:30 模拟T日账户清理指令申报： （1）通过实时开户系统查询不合格账户的状态。 （2）通过D-COM系统申报不合格账户的清理指令（接口文件为ZHGFWT.dbf），包括申请撤销账户另库存放、申请撤销卖出限制。 T日： 2008年4月18日 11:30-12:45 模拟T日结算处理： 处理券商申报的不合格账户的清理指令，进行反馈，并发送交易系统进行撤销另库存放处理。 14:00-16:00 模拟T+1日交易和账户清理指令申报： 14:00至15:45竞价交易系统接收。其中：:05进行集合竞价撮合，:10至1:00、15:10至15:42为连续竞价时间。14:00至16:00大宗交易系统接收日常委托申报。15:45至16:00进行成交确认。 （1）不合格账户在申报券商处中止交易。 （2）使用测试专用不合格账户（0199900000-0199900004）检验不合格账户在非申报券商处可正常买卖。 （3）T日成功撤销账户另库存放的账户可正常买卖，T日成功撤销卖出限制的账户可卖出。 （4）通过实时开户系统查询不合格账户的状态。 （5）通过D-COM系统申报不合格账户的清理指令（接口文件为ZHGFWT.dbf） T+1日：2008年 4月日 16:00-16:30 模拟T+1日结算处理： 结算公司处理券商申报的不合格账户的清理指令，进行反馈。 五、测试数据准备 1、起始数据 本次测试以2008年4月17日（周四）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据和不合格账户数据作为起始数据。 2、新增测试专用证券代码 新增362001、002999、101666三只证券代码，各证券的数据按如下规则生成： 模拟业务 数据 交易系统网络投票 模拟新股发行 模拟国债挂牌分销 证券代码 362001 002999 101666 证券简称 测试投票 测试发行 测试分销 昨收盘价 3.000 （总议案） 10.000 （发行价） 100.000 （分销价） 股份及其他数据 模拟002001新和成进行交易系统网络投票，议案一、议案二、议案三均为一般议案，没有子议项，也不需要累计投票。 定价发行 共1000,000,000张（1000亿元） 每笔申购不大于1000张 2、不合格账户数据准备 ①各券商已向结算公司申报但尚未规范的不合格账户，在测试时作为不合格账户。 ②设置5个测试专用不合格账户0199900000-0199