【待审核】股挂牌交易说明书指引.docVIP

天津股权交易所 公司股权挂牌交易说明书指引 为规范天津股权交易所股权挂牌交易公司（以下简称公司）挂牌交易说明书（以下简称“说明书”）的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规和天津股权交易所的有关规定，制订本挂牌交易说明书内容与格式指引。 第一章 重要声明与提示 第一条 股权挂牌交易公司董事会应在说明书显要位置作如下重要声明与提示： 1、“本公司董事会保证股权挂牌交易说明书的真实性、准确性、完整性，全体董事承诺股权挂牌交易说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任”。 2、“本公司提醒投资者注意，凡本说明书未涉及的有关内容，请投资者直接或通过交易所向本公司查询”。 3、“根据《公司法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任”。 4、“天津股权交易所以及有关备案机构对本公司股权挂牌交易及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证”。 5、天津股权交易所不承担任何由于政策和市场变化给股权挂牌交易和投资者带来的风险。 第二章 概览 第二条 保荐机构和挂牌公司应在概览中列出交易说明书正文中提及的专有名词简称或缩写的释义。 第三条 保荐机构和挂牌公司应在概览中提示性地说明本股权挂牌交易说明书的关键内容，以使投资者尽快了解挂牌说明书的主要内容。概览部分的内容主要包括： （一）公司名称及简称 （二）总股本 （三）本次股权挂牌交易股本额 （四）挂牌交易地点 第三条 保荐机构和挂牌公司应在概览中说明本次股权挂牌的有关机构，包括： （一）挂牌交易保荐机构 （二）挂牌交易做市商 （三）审计机构 （四）律师事务所 （五）验资机构 第三章 公司基本情况 第四条 保荐机构和挂牌公司应说明公司概况，包括公司名称（英文名称）、公司住址、法定代表人、注册资本、实收资本、公司类型、成立日期、所属行业、主营业务等。 第五条 保荐机构和挂牌公司应详细披露公司的历史沿革，应说明公司的前身、设立及发展主要历程、历次股权变动情况等。律师和保荐机构须对本部分内容真实性和准确性进行确认，并披露确认意见。 第六条 保荐机构和挂牌公司应详细披露公司股本结构及股东情况，主要包括以下内容： （一）股本结构现状 （二）最大十名股东持股情况 （三）公司控股股东情况 （四）其他主要股东情况 （五）做市商持股情况 第七条 保荐机构和挂牌公司应详细披露公司全资及控股子公司简要情况。 第八条 保荐机构和挂牌公司应详细披露公司生产经营状况 第九条 保荐机构和挂牌公司应详细披露公司组织结构，内部职能部门的分工和职责。 第十条 保荐机构和挂牌公司应详细披露与公司生产经营有关的资产权属情况。律师、会计师和保荐机构须对本部分内容真实性和准确性进行确认，并披露确认意见。 第十一条 保荐机构和挂牌公司应详细披露员工及其社会保障情况。 第四章 公司主营业务情况 第十二条 保荐机构和挂牌公司应详细披露公司经营情况股权挂牌交易说明书参考目录 第一章 重要声明与提示（格式见附件一） 第二章 概览 一、 释义 二、 挂牌交易基本情况 三、 本次挂牌交易的有关机构 第三章 公司基本情况 一、 公司概况 二、 公司的历史沿革 三、 公司股本结构及股东情况 （一）股本结构现状 （二）最大十名股东持股情况 （三）公司控股股东情况 （四）其他主要股东情况 （五）做市商持股情况 四、 公司全资及控股子公司简要情况 五、 公司生产经营状况 六、 公司组织结构 七、 与本公司生产经营有关的资产权属情况 八、 员工及其社会保障情况 （一）人员情况 （二）社会保障情况 第四章 公司主营业务情况 （一）主要产品的生产工艺流程 （二）主要产品产能及销售情况 （三）主导产品分析 （四）公司的技术与研发情况 第五章 同业竞争与关联交易 一、 同业竞争 二、 关联交易 第六章 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 一、 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况 二、 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员直接或间接持有公司股份的情况 三、 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况 四、 董事、监事、高级管理人员在近三年内的变动情况 第七章 公司治理结构 一、 公司法人治理结构建立健全情况 二、 公司三会、董事会秘书制度的履行情况 三、 公司近三年合法合规情况 四、 公司管理层和注册会计师对公司内部控制的评价 第八章 财务会计信息 一、 财务报表 二、 公司主要财务指标 第九章 管理层讨论与分析 一、 财务状况分析 二、 公司盈利能力分析 三、 现金流量分析 四、 对公司财务状况和盈利能力的