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证券公司行政许可审核工作指引第7号—— 证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层高级管理人员任职资格审核文件内容与格式要求 一、证券公司董事长类人员任职资格的批复格式 X证监机构字[200X] 号 关于核准XX（人名）证券公司董事长类人员任职资格的批复 XX证券公司： 你公司关于XX（人名）证券公司董事长类人员任职资格的申请及相关文件收悉。经审核，决定核准XX（身份证或护照号码：XXXXXX）证券公司董事长类人员任职资格，资格编码为XXXX。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）和公司章程的有关规定，办理XX（人名）证券公司董事长（副董事长或监事会主席）任职手续。（申请人拟任董事长，并且申请任职资格时未取得证券从业资格的，应当说明：xx在取得证券从业资格前，不得担任你公司法定代表人。） 二○○ 年 月 日 主题词： 证券公司 任职资格 批复 抄 送： 证监会机构部，XX。 局领导，XX，存档。二、不予核准XX(人名)证券公司董事长类人员任职资格的决定格式 X证监机构字[200X] 号 关于不予核准XX(人名)证券公司董事长类人员任职资格的决定 XX证券公司： 你公司关于XX（人名）证券公司董事长类人员任职资格的申请及相关文件收悉。经审核，我局认为，XX（人名）不符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）规定的任职资格条件。我局决定不予核准XX（身份证或护照号码：XXXXXX）证券公司董事长类人员任职资格。 你公司须严格执行《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，不得聘任XX（人名）为证券公司董事长（副董事长或监事会主席），或者以任何形式授权其实际履行相关职务。 如不服本决定，可以在收到本决定之日起60日内，向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到本决定之日起3个月内，直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。 二○○ 年 月 日 主题词：证券公司 任职资格 决定 抄 送：证监会机构部，XXX。 局领导，XX，存档。 三、证券公司董事长类人员任职资格申请的审核报告格式 关于XX（人名）证券公司董事长类人员任职资格申请的审核报告 200X年X月X日，我局受理了XX证券公司拟任董事长（副董事长或监事会主席）XX（人名）的证券公司董事长类人员任职资格申请。依据《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》及《行政许可实施程序规定（试行）》等法规，我们对申请材料进行了审核。现将有关情况报告如下： 一、需说明的问题 凡是涉及工作经历、部门管理工作经历、学历等特殊情况的认定和未审先任、适用豁免条款、历史违法违规责任认定及诚信情况、存在保留意见的鉴定意见核实、申请材料的相关说明等情形，均应在此进行说明。如果没有需要说明的问题，该部分可以省略。 二、审核意见 经审核，申请人报送的申请材料真实完整，推荐意见明确， XX（人名）的证券公司董事长（副董事长或监事会主席）任职资格申请符合有关规定，建议予以核准。 （不予核准时，指出具体理由和相关法律依据） 附件： 1、申请表；2、2名推荐人的书面推荐意见；3、身份证明文件；4、大学本科以上学历或学士以上学位证明文件；5、资质测试合格证明;6、近3年曾任职单位鉴定意见；7、近3年曾担任主要负责人单位的离任审计报告；8、近3年曾任职（非证券类）金融机构的监管部门的监管意见；9、其他需要提交的材料。 XX证监局机构处 200X年X月X日 四、证券公司董事长（副董事长或监事会主席）任职资格申请审核表格式 证券公司董事长类人员任职资格申请审核表 ·申请事项· 申请人 申请项目 所属证监局 受理单编号 审核员 　 受理时间 复核员 ·拟任人基本情况· 姓 名 性 别 国 籍 出生日期 学 历 学 位 身份证(护照)号 现工作单位 现任职务 拟任职单位 拟任职务 教 育 背 景 时 间 院校及专业 学历及所获 学位 主 要 工 作 经 历 时 间 任职机构及具体职务 主要工作 内容 ·申请材料· 　 　 文件名称　 是否 提交 需说明事项 1 任职资格申请表 2 2名推荐人的书面推荐意见 3 身份证明文件 4 大学本科以上学历或学士以上学位证明文件 5 资质测试合格证明 6 近3年曾任职单位