私募投资基金合同指引1号契约型基金合同指引征求意见稿.docxVIP

私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）（征求意见稿）第一章总则1第二章基金合同正文2第一节前言2第二节释义3第三节声明与承诺3第四节私募基金的基本情况4第五节私募基金的募集5第六节私募基金的成立与备案5第七节私募基金的申购、赎回与转让6第八节当事人及权利义务7第九节私募基金份额持有人大会及日常机构14第十节私募基金份额的登记16第十一节私募基金的投资16第十二节私募基金的财产17第十三节交易及清算交收安排18第十四节私募基金财产的估值和会计核算19第十五节私募基金的费用与税收20第十六节私募基金的收益分配21第十七节信息披露与报告21第十八节风险揭示22第十九节分级安排23第二十节私募基金合同的期限、变更与终止23第二十一节私募基金的清算25第二十二节违约责任26第二十三节争议的处理26第二十四节其他事项26第三章附则27契约型私募投资基金合同内容与格式指引 （征求意见稿）总则 根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关规定，制定本指引。 私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的，应当按照本指引制定私募投资基金合同；私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参照本指引制定私募投资基金合同。私募基金合同的名称中须标识“私募基金”字样。 基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。 基金合同不得含有虚假内容或误导性陈述。 私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当共同签订基金合同；基金合同明确约定不托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。私募基金管理人聘用第三方机构担任投资顾问的，应当通过投资顾问协议明确约定双方权利义务和责任。但是，私募基金管理人不得因委托而免去其作为基金管理人的各项职责。投资顾问的条件和遴选程序，应符合法律法规和行业自律规则的规定和要求。基金合同中已订明投资顾问的，应列明以下事项：因私募基金管理人聘请投资顾问对合同各方当事人权利义务产生影响的情况说明及相关纠纷解决机制；在风险揭示书中特别揭示与投资顾问相关的各类风险事项并由私募基金管理人、投资者等当事人签字确认。对于本指引有明确要求的，基金合同中应当载明本指引规定的相关内容。在不违反《基金法》、《暂行办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定本指引规定内容之外的事项。本指引某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示，并在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明。基金合同正文前言 基金合同应订明订立基金合同的目的、依据和原则。释义 应对基金合同中具有特定法律含义的词汇作出明确的解释和说明。声明与承诺订明私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金投资者的声明与承诺，包括但不限于：私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码。私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。私募基金托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行本合同约定的其他义务。私募基金投资者声明其为符合《暂行办法》规定的合格投资者并按《暂行办法》的要求披露到最终的投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，且投资事项符合其业务决策程序的要求；私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知私募基金管理人或募集机构。私募基金投资者知晓，私募基金管理人、私募基金托管人及相关机构不应对基金财产的收益状况做出任何承诺或担保。私募基金的基本情况订明私募基金的基本情况：私募基金的名称；私募基金的运作方式，具体载明封闭式、开放式或者其他方式；私募基金的计划募集总额；私募基金的投资目标和投资范围；私募