成本转嫁、规模效应及“国际贸易悲剧”的对策分析(上).docx

成本转嫁、规模效应与“国际贸易悲剧”的对策分析（上）2013-01-29摘要：本文将规模效应引入韩忠亮(2011)的成本转嫁模型，利用一个贸易小国的局部均衡模型分析表明：存量外部性效应使得成本转嫁带来的贸易损失发生质变，而演化为“国际贸易悲剧”；给定损失扩张率和转嫁率，“国际贸易悲剧”发生的时点可以确定；规模效应可以在更低的转嫁率水平下实现给定的出口和就业扩张目标，因而减弱了出口扩张目标与福利损失之间的共生性，有助于延缓“国际贸易悲剧”的发生。本文最后指出，通过培育规模效应、降低经济损失存量的扩张倍率和成本转嫁率水平可以减轻贸易损失，但是只有不断提升要素禀赋结构，才能从根本上避免“国际贸易悲剧”现象的发生。关键词：成本转嫁，规模效应，“国际贸易悲剧”，共生性，存量外部性效应一、引言发展中国家的对外贸易战略大多依据比较优势理论。该理论认为要素禀赋不同的两个国家相互出口各自充裕要素密集型产品，都会从贸易中获益。韩忠亮(2011)认为，由于该贸易结构，一方面可以看到实施比较优势战略的发展中国家享受到了由于贸易扩张而带来的就业增加和贸易收支改善的好处，但另一方面，贸易扩张与贸易损失呈正相关关系，换言之，发展中国家的贸易扩张与不同程度的社会福利损失——或者说由这种损失累积所导致的“国际贸易悲剧”具有共生性。如何理解并消除贸易扩张与国际贸易悲剧的共生性？对于这一问题的回答，是解决成本转嫁所带来的社会问题以及降低社会福利损失、避免“国际贸易悲剧”现象发生的关键。本文的分析框架对贸易损失给出了一个更加现实的预测。解释了为什么要素禀赋低的发展中国家可能会发生“国际贸易悲剧”(存量外部效应问题)、为什么成本转嫁与社会福利损失(贸易损失)具有共生性、为什么规模效应可以打破共生性，进而抑制成本转嫁，以及降低成本转嫁率、避免国际贸易悲剧现象可能发生的根本之策是什么。特别指出的是，本文的框架分析确定了可能引发“国际贸易悲剧”的条件和时点，即给定了损失放大倍率的临界点，从而确定了成本转嫁率水平，为政策分析和制度安排建立了基准点，为更有效的预测提供了参照系。传统比较优势理论认为贸易(静态)收益在发达国家与发展中国家之间并无差别，自然无法解释发展中国家参与国际贸易的悲剧性结果。较早期的普雷维什-辛格假说(Prebisch-Singer hypothesis)和贫困化增长论(Bhagwai，1958)只涉及到贸易条件不利变化造成的悲剧化增长。之后在贸易与内生增长理论框架下分析所得到的相关理论研究成果(Krugman，1987；Redding，1999；Cemoglu and Zilibotti，2001；Galor and Mountford，2006)、90年代的“资源诅咒”假说(Audy，1993，1998，2007；Sachs and Warner，1995，1999，2001；Gylfason，2001；Atkinson & Hamilton，2003)，以及劳动与环境竞次假说(Copeland and Taylor，1994；Brown et al.，1996；Esty and Geradin，1997；Chan，2003；Dehejia and Samy，2004)都只是从不同侧面部分解释了贸易与发展中国家部分悲剧化现象的内在联系，未能系统地解释贸易给发展中国家带来的种种悲剧化结果。基于此，韩忠亮(2011)开创性地构建了一个用于解释发展中国家贸易损失的分析框架——成本转嫁模型，指出发展中国家的国际分工地位与其政府追求数量增长的策略，使出口企业的私人成本与收益偏离社会的成本与收益，形成成本转嫁。借助成本转嫁模型，该文系统性地解释了贸易给发展中国家带来的各种悲剧化结果的内在机制，进而将十大悲剧化结果的渐进累积总括为“国际贸易悲剧”，并明确指出贸易扩张与可能导致“国际贸易悲剧”现象的贸易损失之间具有共生性。本文在韩忠亮(2011)的研究基础上，将针对发展中国家在参与国际贸易过程中所面临的出口扩张与福利损失的共生性问题进行理论层面的研究和探讨，从而系统地给出有效应对“国际贸易悲剧”的策略分析。因此，本文的创新点是，首次将规模效应引入成本转嫁模型，讨论了如何抑制成本转嫁带来的贸易损失，进而消解出口扩张与贸易损失的共生性。规模效应指的是当出口行业的产出规模扩张到一定水平，外部规模经济、干中学效应、以及大规模采购等因素发挥作用，导致出口企业的边际成本下降，从而使其国际竞争力得到实质性提高。对于形成外部规模经济的主要行业结构——产业集群，波特(2002)指出产业集群与行业的劳动生产率呈现密切的正相关关系；Baldwin，Martin and Ottavian(2001)假设知识的溢出效应随着空间距离的增加而逐渐减小，越靠近中心区的企业溢出效应越大，意味着产业集群内