关于对涉金融严重失信人实施联合惩戒地.docVIP

关于对涉金融严重失信人实施联合惩戒的 合作备忘录 为深入贯彻党的十八届三中、四中、五中全会精神，落实《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（国发〔2014〕20号）、《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014-2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）等文件精神及“褒扬诚信、惩戒失信”的总体要求，促进大数据信息共享融合，创新驱动健全社会信用体系，国家发展改革委、人民银行、银监会、证监会、保监会、最高人民法院、中央宣传部、中央编办、中央文明办、中央网信办、工业和信息化部、财政部、人力资源和社会保障部、商务部、国资委、海关总署、税务总局、工商总局、质检总局、公务员局、外汇局等部门 一、联合惩戒对象 联合惩戒对象为列入涉金融严重失信人名单的当事人。当事人为企业的，联合惩戒对象为企业及其法定代表人，实际控制人、负有个人责任或直接领导责任的董事、监事、高级管理人员，负有直接责任的从业人员；当事人为社会组织的，联合惩戒对象为社会组织及其法定代表人和负有直接责任的工作人员；当事人为自然人的，惩戒对象为自然人本人。 二、联合惩戒 涉金融严重失信人名单列入部门通过全国信用信息共享平台国家发展改革委国家发展改革委建立系统全国信用信息共享平台。执行或协助执行本备忘录规定的惩戒措施并按季度将执行情况通过该系统反馈给国家发展改革委。 三、惩戒措施及实施单位 （） 在补贴性资金和社会保障资金安排过程中，将涉金融严重失信人名单信息作为审慎性参考依据，由国家发展改革委、财政部、人力资源和社会保障部、国资委等相关部门实施。 （）享受优惠性政策参考 在实施投资、税收等优惠性政策时，相关机构及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否，其享受该政策审慎性参考由国家发展改革委、商务部、税务总局、质检总局实施。 （）加强日常监管检查 将作为重点监管对象，加大日常监管力度，提高随机抽查的比例和频次，依据相关法律法规对其采取行政监管措施，由各市场监管、行业主管部门实施。 （）供设立商业银行或分行、代表处以及参股、收购商业银行审批时审慎性参考设立证券公司、基金管理公司、期货公司审批，私募投资基金管理人登记参考；设立保险公司限制设立融资性担保公司 将相关信息作为设立商业银行或分行、代表处以及参股、收购商业银行的审批时审慎性参考，由银监会实施将相关信息作为设立证券公司、基金管理公司、期货公司审批，私募投资基金管理人登记的依据或参考将相关信息由保监会实施限制设立融资性担保公司由实施 （六）限制发行企业债券及公司债券； 限制发行公司债券对严重的，，由证监会实施；对在银行间市场发行，由人民银行实施限制发行企业债券，由国家发展改革委实施。 （）审慎性参考 在合格境外机构投资者、合格境内机构投资者额度审批和管理中，将作为审慎性参考依据，由外汇管理局实施。 （）供金融机构融资授信时审慎性参考 引导各金融机构在融资授信时查询拟授信对象及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否为，对拟授信对象为从严审核，由人民银行、银监会实施。 （）中止境内国有控股上市公司股权激励计划或终止股权激励对象行权资格 对为境内国有控股上市公司的，协助中止其股权激励计划或终止其股权激励对象行权资格，由国资委、财政部实施。 （）限制国有企业法定代表人、董事、监事 列入涉金融严重失信人名单的当事人为个人的，限制其国有独资董事、监事；已担任相关职务的，。由国资委、财政部实施。 （）限制任职融资性担保公司或金融机构的董事、监事、高级管理人员 限制任职金融机构的董事、监事、高级管理人员由银监会、国家发展改革委、保监会、工信部、财政部、工商总局等具有金融机构任职资格核准职能的部门实施限制任职融资性担保公司的董事、监事、高级管理人员由实施限制 （十）限制登记为事业单位法定代表人 为个人的，限制登记为事业单位法定代表人，由中央编办实施。 （十）限制招录（聘）为公务员或事业单位工作人员 限制招录（聘）为公务员或事业单位工作人员，由中组部、人力资源和社会保障部、公务员局等有关部门实施。 （十）禁止参评文明单位、道德模范 对于机关、企事业单位、社会团体或其领导成员为的，不得参加文明单位评选，已经取得文明单位荣誉称号的予以撤销。各类均不得参加道德模范评选，已获得道德模范荣誉称号的予以撤销由宣传部、中央文明办实施。 （十）通过“信用中国”网站和企业信用信息公示系统向社会公布 将失信名单当事人信息通过“信用中国”网站、企业信用信息公示系统向社会公布，由国家发展改革委、工商总局实施。 （十）通过主要新闻网站向社会公布 协调相关互联网新闻信息服务单位向社会公布失信名单当事人信息，由中央网信办实施。 、其他事宜 各部门和单位应密切协作，积极落实本备忘录，制定信息的使用、管理、监督的相关实施细则