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制度悖论下政府扶持民营企业自主创新研究 　　【摘要】 随着我国市场经济体制的逐步完善和深化，民营企业迅速发展壮大，虽然国家出台许多的相关政策支持其发展，但也只是短期内效益显著。企业要想长期发展下去，就不能仅依赖于政府扶持，更重要的是必须进行自主创新，形成核心竞争力。本文从制度悖论的视角出发，以我国光伏产业尚德电力为研究对象，对其经营状况进行分析，提出包容性创新这一理论，并在此创新理论的基础上，对政府和企业提出了相关的建议。 　　【关键词】 民营企业 政府扶持 自主创新 制度悖论 包容性创新 　　一、引言 　　改革开放30多年来，我国市场经济体制逐步完善和深化，民营企业迅速发展壮大。据全国工商联统计，截至2012年9月，登记注册的民营企业数量已突破千万家，占全国企业总数的90%以上。数据显示，目前民营经济在GDP中的比重已经超过60%，上缴的税收占国家税收总额的50%以上；在工业新增产值中，民营企业贡献率高达76%；民营企业就业人数占全国城镇就业人数的75%左右。2011年民营企业500强中，有369家企业的关键技术源于自主研发，占比达到73.8%；采用产学研结合方式的有291家，占比达58.2%，其自主创新能力显著增强。 　　虽然民营企业在快速的发展和不断的进步，但和国有企业、外资企业相比，单个民营企业的力量还是薄弱的，创新能力还存在一定的缺陷。全国工商联调查显示，规模以下的中小型企业90%没有与金融机构发生任何的信贷关系，95%的小微企业没有从金融机构获得过贷款，在法制不健全、金融发展水平落后、融资渠道狭窄、政府控制金融机构信贷资源配置等现状下，中小民营企业通过市场化、正式的途径很难获取银行贷款，这在很大程度上不仅限制了民营企业的发展壮大，也阻碍了民营企业RD活动的开展。与国有企业在信贷资金、市场准入许可、政府补贴以及政策优惠等方面的优势相比，民营企业在享受待遇、实力以及竞争上都是不对等的。虽然，2005年政府颁布“非公经济36条”来促进非公企业的发展；2010年国务院出台了鼓励和引导民间投资健康发展的新“36条”，但是“名义开放、实际限制”，民营企业在发展过程中不???程度上遭遇“玻璃门”和“弹簧门”。在这种制度的变迁中，制度的均衡是暂时的，而制度的非均衡则是永远的，制度的非均衡导致了制度非理性的存在，制度的非理性使得制度的运行结果与制度设计和运行的初衷相违背，制度悖论的出现就使得一部分人成为制度悖论下的获利者，而另一部分人的利益受到损害。本文透过制度悖论这一现象，对政府扶持下的民营企业的自主创新进行分析，目的在于想出一条解决制度悖论的方案，重建适宜制度的可能途径，以期给其他遇到同类问题的企业提供借鉴。 　　二、自主创新的“尚德模式”研究 　　作为中国光伏企业的代表——无锡尚德太阳能电力有限公司成立于2001年1月，是一家集研发、生产、销售为一体的外商独资高新技术光伏企业，主要从事晶体硅太阳能电池、组件、光伏系统工程、光伏应用产品的研究、制造、销售和售后服务。作为民营企业，尚德电力的迅速崛起除了施正荣本人的创业精神和新能源理论，无锡市政府在这个耀眼的财富故事背后起到了不可忽视的作用。在尚德的发展过程中政府参与两次融资，第一次是企业初创时由无锡市政府主导下的600万美元的创业启动资金，第二次是创业过程中政府为其争取的3700万元左右的各类支持资金，直到2005年12月15日无锡尚德在纽约成功上市，政府资金选择退出。这种政府作为“天使投资人”，利用政府和资本的双重力量，把各种资源整合在一起，为企业经营创造条件，支持高科技企业的自主创新的模式称为“尚德模式”。在尚德，无锡政府主导的风险投资获得了巨大成功。 　　三、尚德的困境分析 　　表1为2010—2011年无锡尚德电力的财务报告情况。 　　2012年尚德公司全年初步财务情况为：出货量约1800兆瓦；销售额约16.25亿美元，同比下降48%，其中约92%的销售收入来自光伏组件销售，8%来自包括光伏系统、电池、硅片和光伏设备在内的其他销售收入，全年毛利率为-1.4%。 　　再加上无锡尚德的股价暴跌，负债率过高、短期债务危机、遭遇反担保欺诈，使无锡尚德泥足深陷。尚德电力公开表示该公司已经和至少60%的债券持有人就延迟偿还债务一事达成共识。目前尚德电力资产负债表上大概有20多亿美元的债务，出售基金股权补充现金流计划的流产，导致无法偿债，有投行分析师认为“尚德将破产，股票将分文不值”。 　　对于尚德危机，业内人士指出，无锡尚德拥有良好的技术和品牌，导致其一步步破产重整的原因除了行业恶性价格战、国外贸易升级、金融危机之外，与其自身决策频繁失误也有关。光伏产业是一个非完全市场化的产业，在“活在电价补贴，政府多种形式补助”的基础环境之上，如果失去社会信任，没有政府支