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基础1一、单项选择题（本小题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）1, 基金管理人与托管人之间是（）的关系。A、 相互制衡 B、委托与受托C、受益人与经营人D、经营者与所有者答案 A 1352, 以下风险最小的债券是（）。A、 中央银行票据 B、地方政府债券C、 长期国债 D、短期国库券答案 D 2693，我国规定，债券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。A，5亿 B, 8亿 C答案 C 3354，证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是（）。A, 市场禁入制度 B, 市场准入制度 C, 限制交易制度 D, 大户报告制度答案 B 3625，为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（）。 A, 国家重点建设债券 B, 基本建设债券 C, 特别国债 D, 长期建设国债答案 C 946，人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的（）和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。A, 人民币负债 B, 人民币资产 C, 人民币本金 D, 人民币利息答案 C 170，1717，封闭式基金的存续期通常在（）年以上。A, 5 B, 10 答案 A 1238，须取得从业资格的证券从业人员不包括（）。A, 证券公司的董事长 B, 证券公司中从事证券各种业务的专业人员，包活相关业务部门的管理人员。 C, 基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员、包括相关业务部门的管理人员。D, 证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员。答案 A 3679，上市开方式基金的英文简称是（）。A, ETF B, LOF C, TIPS D,SKJ答案 B 12810，我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A, 股东身份证明 B, 股票 C,资产证明 D，股东名册答案 B 5011，为完成股权分置改革的公司，按照流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是（）。发起人股份 B. 募集法人股份 C. 内部职工股 D. A、B股答案 D 7412，证券投资基金在我国香港地区称（）。单位信托基金 B. 证券投资信托基金 C. 共同基金 D. 以上都不是答案 A 11713，关于证券市场禁入，以下说法错误的是（）。行政处罚以事实为依据被中国证监会采取证券市扬 禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站 或指定媒休向社会公布，并记入被认定为证券市扬禁入者的诚信档案。市场禁入措施的类型。包括3-5的证券市场禁入措施、6-8年证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。答案 C 337-33914，以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（）。成长型基金 B.收入型基金 C. 平衡型基金 D. 混合型基金答案 A 12615，无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。股东权利 B. 股票的记载方式 C. 股票名称 D. 股票编码答案 B 4916，首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。A. 5年 B. 3年 C. 2年 D. 1年答案 C 20717，契约型基金筹集的资金属于（）。A. 信托财产 B. 自有资金 C. 公司资本 D. 公司负债答案 A 12218，有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股、1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）。10.59元和11.50元 11.50元和10.59元10.5元和11.59元11.59元和10.59元答案 B 239，,24019，购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或者卖出一定数量的某种金融工具的权利，称之为（）。A. 金融期权 B. 金融期货 C. 金融远期合约 D. 金融互换答案 A 17320，证券公司设立子公司，要求最近一年的净资本不低于（）亿元。A.12 B.15 C.18 D.20答案 A 27621，证券交易所通过连续公开（）方式形成证券交易价格。A. 竞价 B.议价 C.竞标 D. 叫价答案 A 21422，依照我国《刑法》的规定，未经