实习报告8573625943.docVIP

中国地质大学江城学院毕业实习报告姓名：刘华 专业：国际经济与贸易 班级 学号: 3300080125 指导老师：王松 关于在金元证券从事客户经理岗位的毕业实习报告一：实习目的 通过社会实践，熟悉专业技能，了解金融机构的内部设置，运转和主要的业务活动及具体操作，并从中学习投资的理性化，以及社会的人际关系交往能力。二：实习单位及岗位介绍 金元证券北京新外大街营业部，岗位：客户经理。负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；负责把证券公司的金融产品和服务的信息传递给现有的及潜在的客户；负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值；负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场。三：实习内容与过程 我被安排在金元证券北京新外大街营业部市场营销部工作，在为期近半个月的岗前培训中，我了解了金元证券的发展历程，公司文化，还有营业部各部门的职能，我的营销工作的业务流程，营业部以金元证券北方财富中心为重点的特色荐股服务，在跟营业部投资顾问的学习和交流中，对股市的了解进一步加深， 并在与客户的交流中锻炼了自己的沟通交流和处理问题的能力。第一个月我在营业部实习，实习内容主要有;首先每天9:00到达营业部，在我的办公室阅读证券早报，上网浏览一下早盘信息，了解最近的国家宏观经济政策，对影响证券市场的重大信息进行筛选并提供给有关分析师。人力资源师对我进行了相关的业务流程，薪酬，礼仪等培训后，由于银行网点的审批需要一点时间，我就在营业部帮其忙来。基本上一天的工作有，整理客户资料，客户资料有证券开户申请表，佣金协议书，银证转账协议，客户资料变更表，风险承受能力测试表，创业板申请书。还有客户身份证，银行卡，股东代码卡等复印件，所做的工作大致包括以下三个方面;理清相关的客户资料，并及时核对当天业务产生的各项票据，确保完整准确，没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时给予纠正。有什么大的出入的问题要上报反映；把整理过的客户资料按顺序装入客户的档案袋，然后归到档案的柜子里；有时间要把当天产生的自然人申请表和身份证的复印件，开户文本一同扫描到各个业务科目目录下，然后统一发到总部。整理客户资料在前一段的实习中占了一定分量的工作，这是一个简单 但是相当繁琐的过程，需要细心和耐心，客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够准确方便快速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导，还有就是要对开户文本的扫描。对新开户的和以前开户还没有扫描的文件都要统一进行扫描以电子版的形式保存。 在前期工作的日程中，我们还有一项一项工作是股票模拟实训交易，真是股市有风险，入市须谨慎。股票的风险是多样的，所谓风险，就是是指受到损失和损害的可能性，就证券投资而言，风险就是投资者的收益和本金遭受损失的可能性。公司每周二下午四点还对新进人员进行培训，在一些我们不熟悉，或者需要注意， 给我们强化训练，毕竟我们还在校园生活中，职场的要点我们还有很多都还不了解，还有许多我们要去学习，这是其他公司很难提供的培训，这也让我感觉到公司以职员为重的理念，公司进步，职员也一同进步。 实习的第二个月，我就被分派到银行驻点，之前也要去银行面试，我把在学校学到的股票知识向对我面试的理财经理讲了一通，分析了几只股票的过去将来走势，从技术层面和基本面都进行了详细的讲解，估计把他打动了，批准我进入他的银行驻点，与他们进行合作。我们证券公司与银行合作的立足点是第三方托管，就是我们公司的客户把资金托管在他们民生银行西直门支行，可以为他们带来质地优良的客户资源，同样我也可以在他们银行营销客户，让银行的储户逐渐成为我们证券公司的客户，双方的出发点是一致的。我们两方谈好后，第二天我就开始了我正式充实的朝九晚五的一天，我所租住的房子距离银行有三十分钟的距离，中间有公交车直达，每天早晨我8.30就坐上号称人间地狱的北京公交车，拥挤着前进着，身无立锥之地，每天都在想着，这么拼命为了什么啊，为了那成为分析师的梦想么。进入银行就是银行的一员了，每天要参加他们短暂的早会，早会的内容无非是为客户服务之类的教导人的了，这一直是我这么多年上学来的主调，这点我不陌生。然后就是摆上电脑，开始我一天的营销工作了，北京的银行竞争力蛮大，遍地都是银行，每天来办业务的人流就被稀释掉了，每天最多也就叫一百五十个号，居民都是附近设区的，因此来说，每天都有重复，成为我的客户的潜在性就大大降低了，我们公司的宣传折页我每天都带有一些，当广大群众在等号的时候就上去给他们一张，让他们看看，有兴趣的就聊一聊，有相当一部分对交易佣金感兴趣还有对最近有什么优惠活动，赠什么奖品感兴趣，最重要是的我们金元证券有四大证券分析师，这才是最吸引眼球的