信托公司行政许可事项6.docVIP

信托公司行政许可事项申请材料目录及格式要求（2015年版）目 录 TOC \o 1-2 \u 一、机构设立 PAGEREF _Toc421891313 \h 1（一）法人机构设立 PAGEREF _Toc421891314 \h 1（二）投资设立、参股、收购境外机构 PAGEREF _Toc421891315 \h 7二、机构变更 PAGEREF _Toc421891316 \h 9（一）变更名称 PAGEREF _Toc421891317 \h 9（二）变更股权及调整股权结构 PAGEREF _Toc421891318 \h 9（三）变更注册资本 PAGEREF _Toc421891319 \h 12（四）公开发行股份 PAGEREF _Toc421891320 \h 14（五）变更住所或营业场所（包含同城迁址和异地迁址） PAGEREF _Toc421891321 \h 15（六）修改公司章程 PAGEREF _Toc421891322 \h 17（七）合并或分立 PAGEREF _Toc421891323 \h 17三、机构终止 PAGEREF _Toc421891324 \h 20（一）解散 PAGEREF _Toc421891325 \h 20（二）破产前审批 PAGEREF _Toc421891326 \h 21四、调整业务范围和增加业务品种 PAGEREF _Toc421891327 \h 22（一）开办企业年金基金管理业务 PAGEREF _Toc421891328 \h 22（二）申请特定目的信托受托机构资格 PAGEREF _Toc421891329 \h 23（三）申请开办境外受托理财业务资格 PAGEREF _Toc421891330 \h 24（四）申请股指期货交易业务等衍生产品交易资格 PAGEREF _Toc421891331 \h 26（五）发行金融债券、次级债券 PAGEREF _Toc421891332 \h 27（六）开办其他新业务 PAGEREF _Toc421891333 \h 29五、董事和高级管理人员任职资格核准 PAGEREF _Toc421891334 \h 29六、申请材料格式要求 PAGEREF _Toc421891335 \h 32（一）电子文档报送内容及格式要求 PAGEREF _Toc421891336 \h 33（二）纸质材料应符合的格式要求 PAGEREF _Toc421891337 \h 33附件 35 PAGE PAGE 2一、机构设立（一）法人机构设立1.1信托公司法人机构筹建审批申请材料目录：（1）申请书。内容至少包含拟设立信托公司名称（中英文）、拟设地、注册资本、股权结构、出资人基本情况（核心主业概述及连续2年核心主业营业收入占比、主要财务数据、股权结构及实际控制人）、申请开办的业务以及设立的目的。申请书应经申请人法定代表人签署并加盖单位公章。（2）可行性研究报告。内容至少包含：拟设信托公司的市场前景分析，包含市场定位、同业状况、拟提供的服务等；未来财务预测，包含拟设机构开业后3年的经营规模（包含固有资产规模、信托业务规模）、盈利水平（包含收入、成本和利润）、流动性状况等预测；业务定位、拓展策略及发展模式；风险管理理念和风险控制能力等。（3）公司章程草案。原则上应依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司治理指引》等现行的相关法律法规；同时，还应包含出资人5年内不转让所持信托公司股权（银监会依法责令转让的除外），不将所持有的信托公司股权进行质押或设立信托等内容。（4）出资人基本情况。内容包含： ①出资人的名称、法定代表人、注册地址、股权结构、实际控制人、核心主业及经营情况、主要财务数据（不限于现金流、财务杠杆率等）、所在行业情况、行业地位及排名等情况； ②营业执照复印件； ③公司章程； ④税务机关出具的纳税情况证明（如信用等级证明或完税证明）。境内出资人的营业执照复印件应注明与原件一致，并加盖本单位公章，境外出资人的营业执照或注册文件复印件、经营金融业务许可文件复印件、授权书、责任保证书应经其所在国家或地区认可的机构公证，并且经中华人民共和国驻该国使、领馆认证。出资人关联方情况。内容包含： ①出资人及所在集团的组织结构图；②出资人的主要股东名册及其从事的主要业务介绍；③出资人持股比例达到20％，或者持股比例未达到20％但处于最大股东地位的公司名册及其从事的主要业务介绍；④出资人之间的关联状况；⑤出资人及其关联方入股其他信托公司的情况； ⑥对出资人有实际影响力的其他个人和机构的有关情况。出资人股东（