境外基金总代理人申请募集及销售境外基金审查表.docVIP

境外基金總代理人申請募集及銷售境外基金審查表 應檢附書件 公司填報 同業公會審查 正常 異常 不適用 備註 符合 不符合 一、境外基金基本資料表（內容及格式如附件一）。 二、符合境外基金管理辦法第九條擔任境外基金總代理人之資格條件證明文件： (一)證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券經紀商之實收資本額、信託業兼營證券投資信託事業或證券投資顧問事業或銀行兼營證券經紀商之指撥營運資金，或外國證券商專撥國內分支機構營業所用資金，應達新臺幣七千萬元以上。 (二)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。總代理人會計年度終了至查核簽證報表公告前提出申請時，若未檢附前一年度經會計師查核簽證之年度財務報表者，應出具聲明「該公司前一年度經會計師查核簽證年度財務報告之每股淨值將不低於面額」之聲明書。 (三)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具具有即時取得境外基金機構投資及相關交易資訊之必要資訊傳輸設備之審查意見。 (四)聲明最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款、期貨交易法第一百條第一項第一款、信託業法第四十四條或銀行法第六十一條之一第一項所定糾正、限期改善三次以上之處分、最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款、期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款、信託